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第1題單選
期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過( )查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
D．期貨電子郵局
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第57條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。
第2題單選
非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)( )。
A．及時(shí)向期貨交易所報(bào)告
B．及時(shí)公開披露
C．通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告
D．通過非結(jié)算會(huì)員向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)告
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第81條的規(guī)定，期貨交易實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。客戶未報(bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。
第3題單選
以下關(guān)于期貨從業(yè)資格的說法，正確的是( )。
A．通過期貨從業(yè)資格考試，才能申請(qǐng)期貨從業(yè)資格
B．期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)
C．未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職
D．通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條的規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第4題單選
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是( )。
A．結(jié)算擔(dān)保金制度
B．結(jié)算準(zhǔn)備金制度
C．保證金制度
D．漲跌停板制度
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條第1款的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。
第5題單選
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是( )。
A．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
B．以本人或者他人名義從事期貨交易
C．代理客戶從事期貨交易
D．為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條第3項(xiàng)的規(guī)定，期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。
第6題單選
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的( )，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。
A．客戶資產(chǎn)
B．工作人員工資和勞務(wù)合同
C．營業(yè)場所和設(shè)施
D．交易賬戶和客戶編碼
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第26條的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。
第7題單選
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。
A．10
B．7
C．5
D．3
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第44條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。
第8題單選
下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是( )。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C．期貨交易公司
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第31條的規(guī)定，期貨交易所、期貨交易公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
第9題單選
從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每( )向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
A．2年
B．一年
C．半年
D．3年
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第26條第2款的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
第10題單選
下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A．以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>
B．以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示
C．以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音
D．以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第55條第1款和第3款的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。
