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第1題多選

可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是( )。

A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B．期貨公司董事長(zhǎng)

C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事

參考答案：A,D

參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

第2題多選

期貨公司有下列( )行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B．允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

D．為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均符合題意

第3題多選

期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的()，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。

A．服務(wù)能力

B．服務(wù)需求

C．風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

參考答案：B,C,D

參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。

第4題多選

期貨公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的()簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

A．董事

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官

C．監(jiān)事

D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

參考答案：A,B,D

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見(jiàn)和理由。

第5題多選

研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明( )等內(nèi)容。

A．期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格

B．研究分析人員姓名

C．研究分析人員從業(yè)證號(hào)

D．制作日期

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。

第6題多選

下列( )情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A．擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B．對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

C．在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)

D．利用職務(wù)之便牟取私利

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條和第十五條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：①擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；②在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；③對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；④利用職務(wù)之便牟取私利；⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；⑥向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶(hù)信息，損害期貨公司或者客戶(hù)的合法權(quán)益；⑦其他損害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的行為。首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

第7題多選

人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有()。

A．在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員席位的使用

B．在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

C．在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D．在執(zhí)行階段，可以停止該會(huì)員交易席位的使用，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓交易席位

參考答案：B,D

參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

第8題多選

期貨公司有下列( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的．責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

A．向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的

B．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的

C．未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的

D．向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)的

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：①向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的；②在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；③不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；④隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的；⑤向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)的；⑥未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的；⑦挪用客戶(hù)保證金的；⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的；⑨國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶(hù)的行為。

第9題多選

根據(jù)《刑法修正案》，期貨公司的從業(yè)人員存在下列哪些情形可能會(huì)構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪?()

A．故意提供虛假信息

B．變?cè)旖灰子涗?/p>

C．銷(xiāo)毀交易記錄

D．偽造交易記錄

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《刑法修正案》第五條第二款規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

第10題多選

自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的( )，審慎決定是否參與金融期貨交易。

A．產(chǎn)品認(rèn)知能力

B．經(jīng)濟(jì)實(shí)力

C．生理及心理承受能力

D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第八條規(guī)定，自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與金融期貨交易。