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第1題單選
根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是( )。
A．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
B．期貨交易所
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨公司
參考答案：D
參考解析： 《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第2題單選
丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個(gè)結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評(píng)估、鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個(gè)品種的資產(chǎn)收益評(píng)估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費(fèi)用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是()。
A．丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪
B．丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪
C．丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪
D．丙的行為構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪
參考答案：D
參考解析： 《刑法修正案(六)》第七條第一款規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。即為非國(guó)家工作人員受賄罪。受賄罪只有國(guó)家工作人員才可以構(gòu)成，本案中丙屬于非國(guó)家工作人員，其利用職務(wù)上的便利接受他人財(cái)物為他人謀取非法利益，構(gòu)成了非國(guó)家工作人員受賄罪。本案中，丙有侵犯商業(yè)秘密的行為，但缺乏“造成嚴(yán)重?fù)p失”的后果，故不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。
第3題單選
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的( )。
A．交易期制度
B．持倉(cāng)制度
C．限倉(cāng)制度
D．保證金制度
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。
第4題單選
下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。
A．監(jiān)督指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)
B．發(fā)布市場(chǎng)信息
C．對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控
D．制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；(二)發(fā)布市場(chǎng)信息；(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。
第5題單選
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與含的決定。
A．5
B．10
C．15
D．20
參考答案：D
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。
第6題單選
人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否()。
A．有損失
B．違法
C．有過錯(cuò)
D．提起訴訟
參考答案：C
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
第7題單選
會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A．董事長(zhǎng)
B．理事長(zhǎng)
C．監(jiān)事長(zhǎng)
D．總經(jīng)理
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。
第8題單選
A客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由( )對(duì)客戶承擔(dān)。
A．證券公司與期貨公司共同
B．證券公司或期貨公司
C．期貨公司
D．證券公司
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。
第9題單選
期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由( )依法核準(zhǔn)。
A．期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
C．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
第10題單選
期貨交易所實(shí)行( )。
A．風(fēng)險(xiǎn)防范制度
B．風(fēng)險(xiǎn)最小化制度
C．風(fēng)險(xiǎn)警示制度
D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
