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第1題單選
公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（ ?。?/p>
A．董事會
B．股東大會
C．會員大會
D．理事會
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第三十六條規(guī)定，公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。
第2題單選
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，應當由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計的風險監(jiān)管報表是（ ?。?。
A．日風險監(jiān)管報表
B．周風險監(jiān)管報表
C．月度風險監(jiān)管報表
D．年度風險監(jiān)管報表
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。
第3題單選
下列關(guān)于保證金收取標準的表述，正確的是（ ?。?/p>
A．全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準
B．全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于非結(jié)算會員向客戶收取的保證金標準
C．全面結(jié)算會員期貨公司應當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金
D．全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。
第4題單選
協(xié)會應當定期向（ ）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．公安機關(guān)
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條，協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。故本題答案為B。
第5題單選
發(fā)生以下（ ）情形期貨交易所應當解散。
A．會員大會或者股東大會決定解散
B．會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量
C．總經(jīng)理決定解散
D．財政部請求解散
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。故本題答案為A。
第6題單選
期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A．總經(jīng)理
B．董事長
C．董事會
D．董事會常設的風險管理委員會
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
第7題單選
會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以（??）的順序來承擔風險。
A．違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
B．結(jié)算擔保金、違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
C．違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
D．違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權(quán)。
第8題單選
公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由( )提名。
A．監(jiān)事會
B．董事會
C．股東大會
D．中國證監(jiān)會
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。
第9題單選
下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是( )。
A．首席風險官
B．副總經(jīng)理
C．總經(jīng)理
D．董事長
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第2條的規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。
第10題單選
期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（ ?。┖藴?。
A．期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：C
參考解析： 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。
