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第1題單選
《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》由( )解釋。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．期貨公司
D．中國金融期貨交易所
參考答案：D
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十三條，本辦法由交易所負責解釋。故本題答案為D。
第2題單選
（ ）投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與金融期貨交易。
A．法人
B．自然人
C．投資人
D．代理人
參考答案：B
參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第八條，自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與金融期貨交易。故本題答案為B
第3題單選
為維護金融期貨市場平穩(wěn)運行，督促（ ）嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度。
A．投資者
B．證券交易所
C．期貨公司會員單位
D．期貨從業(yè)人員
參考答案：C
參考解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，督促期貨公司會員單位嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度，切實保護投資者合法權益，根據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。故本題答案為C。
第4題單選
期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）年。
A．30
B．20
C．40
D．60
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十二條，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。故本題答案為B。
第5題單選
具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（ ）年，可以申請期貨公司首席風險官的任職資格。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。故本題答案為B。
第6題單選
根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（ ）。
A．中國期貨保證金監(jiān)控中心
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．期貨公司
參考答案：D
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核．確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。故本題答案為D。
第7題單選
證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前（ ）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
A．1
B．3
C．5
D．6
參考答案：D
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。故本題答案為D。
第8題單選
為保障期貨公司具有快速資本補充機制，以下可以按照一定比例計入凈資本的負債項目是（ ）。
A．期貨公司的短期借款
B．期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款
C．期貨公司向股東或者關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款
D．期貨公司的長期借款
參考答案：C
參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十六條，期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。故本題答案為C。
第9題單選
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行（ ）。
A．自律管理
B．監(jiān)督管理
C．監(jiān)控管理
D．業(yè)務管理
參考答案：B
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第五條，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。故本題答案為B。
第10題單選
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（ ）核準的任職資格。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．財政部
C．商務部
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格。故本題答案為A。
