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第1題單選
依法負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構是( )。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
C．期貨交易所
D．中國證監(jiān)會
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第6條的規(guī)定，協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。
第2題單選
下列關于期貨交易基本規(guī)則的說法，錯誤的是( )。
A．客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令
B．在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶
C．客戶的交易指令應當明確、全面
D．期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第23條第1款的規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。
第3題單選
期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。
A．財政部
B．中國證監(jiān)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第5條的規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。
第4題單選
客戶下達的交易指令中沒有( )的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
A．數(shù)量
B．開平倉方向
C．成交價格
D．有效期限
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第20條的規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
第5題單選
下列關于期貨經(jīng)紀業(yè)務的說法，錯誤的是( )。
A．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同
B．客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容
C．期貨經(jīng)紀合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案后方可生效
D．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第54條的規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》．由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。
第6題單選
期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后( )個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。
A．7
B．10
C．5
D．3
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第44條的規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。
第7題單選
期貨投資者保障基金的使用遵循( )原則，實行比例補償。
A．合理、有效
B．保障投資者合法權益和公平救助
C．取之于市場、用之于市場
D．公開、公平、公正
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第7條的規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。
第8題單選
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指( )。
A．可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務
B．可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務
C．可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務
D．可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第35條的規(guī)定，重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務。
第9題單選
下列關于期貨公司提供研究分析服務的說法，正確的是( )。
A．期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論
B．期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制
C．期貨公司應當優(yōu)先服務高凈值的委托客戶
D．期貨公司應當采取有效措施，促進研究分析人員以及公司內部其他人員共享研究報告、資訊信息
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第17條的規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
第10題單選
在計算凈資本時，期貨公司認為除“期貨風險準備金”以外的其他負債項目需要調整的，應當( )。
A．直接按照一定比例加回
B．增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容
C．直接全額加回
D．向監(jiān)管機構報備
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第12條第2款的規(guī)定，除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容；中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調整。
