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第1題多選

下列操縱期貨交易價格的行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（??）。

A．聯(lián)手買賣

B．惡意串通

C．編造有關期貨交易的虛假信息

D．傳播有關期貨交易的虛假信息

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條的規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

第2題多選

首席風險官不得有下列行為中的（??）。

A．利用職務之便牟取私利

B．濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營

C．保守期貨公司的商業(yè)秘密

D．做出獨立、及時、審慎的判斷

參考答案：A,B

參考解析： 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第9條的規(guī)定，首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第10條的規(guī)定，首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第13條第4項和第5項的規(guī)定首席風險官不得有下列行為：利用職務之便牟取私利；濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營。

第3題多選

下列關于會員制期貨交易所會員大會的說法，正確的有（??）。

A．會員大會由理事長主持

B．召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員

C．臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

D．會員大會有2／3以上會員參加方為有效

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條的規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。第23條的規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加有效。會員大會應當對表決事項只做會議紀要，由出席會議的理事簽名。

第4題多選

對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重處以（??）紀律懲戒。

A．批評

B．協(xié)會內(nèi)通報批評

C．通過媒體公開譴責

D．取消會員資格并公告

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第9條的規(guī)定，對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒：①批評；②協(xié)會內(nèi)通報批評；③通過媒體公開譴責；④取消會員資格并公告。

第5題多選

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（??）收取手續(xù)費。

A．交易所規(guī)定標準

B．經(jīng)營成本

C．證監(jiān)會規(guī)定的標準

D．行業(yè)自律標準

參考答案：B,D

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第26條第5項的規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費。

第6題多選

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（??）。

A．以投資利益最大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制

B．根據(jù)投資者實力的大小，安排辦理期貨業(yè)務的時間

C．按照其職責范圍，對要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復

D．保護投資者合法利益

參考答案：C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第23條第3項的規(guī)定，從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務。該準則第22條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。

第7題多選

期貨公司因?qū)嶋H需要變更住所的，應當向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交（??）。

A．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

B．客戶資產(chǎn)處理情況報告

C．擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關消防合格證明材料

D．變更住所申請書

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第21條的規(guī)定．期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①申請書；②擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關消防合格證明材料；③客戶資產(chǎn)處理情況報告；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第8題多選

期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（??）。

A．以個人名義收取服務報酬

B．向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

C．以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

D．利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第13條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；②以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；③利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；④以個人名義收取服務報酬；⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第9題多選

期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴禁從事（??）行為。

A．操縱期貨交易價格

B．欺詐投資者

C．內(nèi)幕交易

D．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第10條的規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

第10題多選

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對（??）的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

A．期貨交易所

B．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D．銀行

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第53條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。