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第1題多選

在我國(guó)，期貨交易所一般不得從事( )。

A．期貨交易

B．信托投資

C．股票投資

D．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

第2題多選

下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有（　?。?。

A．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接責(zé)任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C．對(duì)直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款

D．對(duì)期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(一)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的；(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)的；(六)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；(七)挪用客戶保證金的；(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；(九)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

第3題多選

期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（　?。?。

A．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

C．與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

參考答案：A,B,D

參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；(三)是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

第4題多選

下列關(guān)于期貨交易所終止的說(shuō)法，正確的有( )。

A．期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告

B．期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告

C．期貨交易所因解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告

D．期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

參考答案：C,D

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公布。期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第5題多選

（　?。┮婪▽?duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

A．期貨交易所

B．會(huì)員大會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案：A,C

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

第6題多選

證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?（　?。?/p>

A．本公司控制的期貨公司

B．本公司全資擁有的期貨公司

C．由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D．由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司

參考答案：A,B,C

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

第7題多選

下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述中，正確的有（　　）。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金

B．交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金

C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

D．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

參考答案：A,B,C

參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

第8題多選

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括（　　）。

A．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

B．加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C．維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

D．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。

第9題多選

期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列（　　）情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A．成立后無(wú)正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)

B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

C．主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

D．被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上

參考答案：A,B,C

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

第10題多選

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有( )。

A．公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

B．公司客戶保證金安全存管制度

C．公司治理和內(nèi)部控制制度

D．公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第20條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是杏依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度；②期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；④期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；⑤期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；⑥其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。