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第1題單選
期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、或者終止合約；(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(五)合并、分立或者解散；(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第2題單選
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ?。﹥?nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．20個(gè)工作日
參考答案：C
參考解析： 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第三款規(guī)定。
第3題單選
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A．董事會(huì)
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會(huì)
D．公司章程的規(guī)定
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
第4題單選
根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給( )。
A．客戶(hù)
B．期貨公司
C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第20條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。
第5題單選
公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（ ?。┠?。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：C
參考解析： 參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定。
第6題單選
監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的（ ）處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
A．突發(fā)
B．安全
C．應(yīng)急
D．風(fēng)控
參考答案：C
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三十四條，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制．防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。故本題答案為C。
第7題單選
期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起（ ）年內(nèi)取得。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十四條，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的．不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。故本題答案為A。
第8題單選
以有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易的，充抵金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的（ ?。?。
A．90%
B．80%
C．70%
D．50%
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(一)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；(二)會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。
第9題單選
期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．3
B．5
C．10
D．20
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之目起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第10題單選
持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹥?nèi)通知期貨公司。
A．3個(gè)工作日
B．7個(gè)工作日
C．10個(gè)工作日
D．15個(gè)工作日
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。
