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第1題多選
中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取( )等必要的風險處置措施。
A．延遲開市
B．暫停交易
C．提前閉市
D．以上都不允許
參考答案：A,B,C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。
第2題多選
期貨公司變更住所 ，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列( )條件。
A．符合持續(xù)性經營規(guī)則
B．近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
C．中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
D．近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件
參考答案：A,B,C
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：①符合持續(xù)性經營規(guī)則；②近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；③中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第3題多選
下列關于期貨公司首席風險官的表述，正確的有()。
A．首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查
B．首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查
C．期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定是：否設立首席風險官崗位
D．首席風險官向期貨公司董事會負責
參考答案：A,B,D
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。C項，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。
第4題多選
下列關于客戶委托關系終止相關內容的表述，正確的有()。
A．經客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用
B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號借給他人使用
C．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同簽訂之日起至少保存20年
D．客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續(xù)
參考答案：B,D
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。第五十一條規(guī)定，期貨公司應當建立數(shù)據備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶資料，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。客戶資料保存期限不得少于20年。
第5題多選
期貨公司應當在( )提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
A．指定媒體
B．期貨經紀合同
C．本公司網站
D．營業(yè)場所
參考答案：C,D
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢。
第6題多選
期貨公司有下列( )行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
A．在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的
B．挪用客戶保證金的
C．同客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的
D．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，選項A、B、C、D均符合題意。
第7題多選
期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備的條件有( )。
A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
B．具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行
C．高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形
D．業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：①申請目前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；②具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行；③符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；④業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好；⑤高級管理人員近2年內來受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形；⑥不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；⑦不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關立案調查的情形；⑧近2年內未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形自有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；⑨控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元；⑩中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第8題多選
期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括( )。
A．期貨交易、結算和交割制度
B．保證金的管理和使用制度
C．違規(guī)、違約行為及其處理辦法
D．風險管理制度和交易異常情況的處理程序
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則除應當載明選項A、B、C、D所列事項外，還應當載明期貨交易信息的發(fā)布辦法、交易糾紛的處理方式等事項。
第9題多選
《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有( )。
A．內幕交易
B．操縱期貨交易價格
C．欺詐
D．變相期貨交易
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨交易管理條例》第三條和第四條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為；禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
第10題多選
期貨公司應當按照《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》和期貨公司信息公示有關要求，在中期協(xié)網站上對( )等基本情況進行公示。
A．期貨公司盈利情況
B．投資方向
C．風險特征
D．資產管理業(yè)務試點資格
參考答案：B,C,D
參考解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關要求，在中期協(xié)網站上對資產管理業(yè)務試點資格、從業(yè)人員、主 ’要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示。
