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第1題單選
依法負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是( )。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C．期貨交易所
D．中國證監(jiān)會
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第6條的規(guī)定，協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。
第2題單選
下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的說法，錯誤的是( )。
A．客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令
B．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶
C．客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面
D．期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第23條第1款的規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。
第3題單選
期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。
A．財政部
B．中國證監(jiān)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第5條的規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。
第4題單選
客戶下達(dá)的交易指令中沒有( )的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
A．?dāng)?shù)量
B．開平倉方向
C．成交價格
D．有效期限
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第20條的規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
第5題單選
下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是( )。
A．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
B．客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容
C．期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案后方可生效
D．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第54條的規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》．由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
第6題單選
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。
A．7
B．10
C．5
D．3
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第44條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。
第7題單選
期貨投資者保障基金的使用遵循( )原則，實行比例補(bǔ)償。
A．合理、有效
B．保障投資者合法權(quán)益和公平救助
C．取之于市場、用之于市場
D．公開、公平、公正
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第7條的規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補(bǔ)償。
第8題單選
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指( )。
A．可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)
B．可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)
C．可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)
D．可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第35條的規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。
第9題單選
下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的說法，正確的是( )。
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)先服務(wù)高凈值的委托客戶
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員共享研究報告、資訊信息
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。
第10題單選
在計算凈資本時，期貨公司認(rèn)為除“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”以外的其他負(fù)債項目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)( )。
A．直接按照一定比例加回
B．增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容
C．直接全額加回
D．向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報備
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第12條第2款的規(guī)定，除“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項負(fù)債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。
