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第1題單選
公司制期貨交易所監(jiān)事會會議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
A．5
B．10
C．15
D．30
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十一條，監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。故本題答案為B。
第2題單選
公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十九條，期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。故本題答案為C。
第3題單選
（ ）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
A．期貨交易所
B．財政部
C．中國證監(jiān)會
D．中國人民銀行
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。故本題答案為C。
第4題單選
某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（ ）對客戶承擔(dān)。
A．證券公司與期貨公司共同
B．證券公司或期貨公司
C．期貨公司
D．證券公司
參考答案：C
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。故本題答案為C。
第5題單選
期貨交易所有下列哪些行為時，責(zé)令改正，給予警告，并沒收違法所得?（ ）
A．違反規(guī)定使用、分配收益
B．允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的
D．拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十四條，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會員的；(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費的；(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；(四)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；(五)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的；(六)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的：(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；(九)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(十)限制會員實物交割總量的；(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十二)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。故本題答案為A。
第6題單選
中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由（ ）制定。
A．中金所
B．期貨公司
C．期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。故本題答案為D。
第7題單選
下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（ ）。
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益
參考答案：B
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條，期貨公司提供研究分析服務(wù)時．應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。故本題答案為8。
第8題單選
期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)( )責(zé)任。
A．審查
B．監(jiān)督
C．舉證
D．執(zhí)行
參考答案：C
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。故本題答案為C。
第9題單選
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由（ ）承擔(dān)。
A．中國證監(jiān)會
B．期貨公司
C．期貨交易所
D．財政部
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條，期貨公司無故拖延或者拒不審計的．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。故本題答案為B。
第10題單選
對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的（ ），可以進行紀(jì)律懲戒。
A．期貨從業(yè)人員
B．投資者
C．會員單位
D．會員單位和期貨從業(yè)人員
參考答案：D
參考解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第九條，對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：(一)批評；(二)協(xié)會內(nèi)通報批評；(三)通過媒體公開譴責(zé)；(四)取消會員資格并公告。對于相關(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。故本題答案為D。
