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第1題單選
申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，提交的申請(qǐng)材料包括（ ）名推薦人的書面推薦意見。
A．1
B．2
C．4
D．8
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書；(二)任職資格申請(qǐng)表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(五)期貨從業(yè)人員資格證書；(六)資質(zhì)測試合格證明；(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。故本題答案為B。
第2題單選
申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二條，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。故本題答案為B。
第3題單選
會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議至少每（ ）召開一次
A．3個(gè)月
B．半年
C．一年
D．2年
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。故本題答案為B。
第4題單選
期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（ ）年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)．取得培訓(xùn)合格證書。故本題答案為B。
第5題單選
非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過（ ）的期貨保證金賬戶辦理。
A．結(jié)算會(huì)員
B．交易結(jié)算會(huì)員
C．全面結(jié)算會(huì)員
D．非結(jié)算會(huì)員
參考答案：D
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條，非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理，故本題答案為D。
第6題單選
申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格的需要通過（ ）認(rèn)可的資質(zhì)測試。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．期貨交易所
C．財(cái)政部
D．國務(wù)院
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。故本題答案為A。
第7題單選
期貨公司變更法定代表人，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地（ ）派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。
A．中國財(cái)政部
B．中國證監(jiān)會(huì)
C．中國商務(wù)部
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。故本題答案為B。
第8題單選
（ ）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。
A．董事會(huì)
B．理事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．監(jiān)事會(huì)
參考答案：C
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十六條，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。故本題答案為C。
第9題單選
期貨公司前（ ）名股東單位的人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。
A．3
B．5
C．10
D．15
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。故本題答案為B。
第10題單選
期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）。
A．5000萬
B．8000萬元
C．1億元
D．2億元
參考答案：C
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；(2)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；(3)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；(4)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；(5)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；(6)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(7)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。故本題答案為C。
