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第1題多選

下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述，正確的有（　　）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對(duì)性的客戶管理咨詢(xún)或者培訓(xùn)

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程

C．期貨公司可以基于市場(chǎng)發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力

參考答案：A,B,D

參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。

第2題多選

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（　?。?，在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料。

A．期貨公司

B．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所

C．期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

D．期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十八條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料：(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；(二)期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；(三)期貨公司控股、參股或者實(shí)際控制的企業(yè)；(四)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第3題多選

未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有( )。

A．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

B．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

C．股票投資

D．信托投資

參考答案：B,C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條第2款的規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

第4題多選

以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。

A．未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B．期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

C．通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格

D．通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第5題多選

中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司具體實(shí)施客戶開(kāi)戶管理工作時(shí)應(yīng)為期貨公司辦理( )。

A．客戶申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼

B．與交易編碼相關(guān)的客戶資料

C．客戶注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼

D．客戶在各期貨交易所的席位申請(qǐng)

參考答案：A,B,C

參考解析： 《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，以及與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。

第6題多選

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹( )。

A．業(yè)務(wù)規(guī)則

B．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

C．產(chǎn)品或者服務(wù)的特征

D．期貨交易相關(guān)法律法規(guī)

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第47條第2款的規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

第7題多選

下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述，正確的有（　?。?。

A．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

B．非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)

C．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

參考答案：B,D

參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條第一款規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議；非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

第8題多選

以下哪些普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。

A．具有一年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)、擁有凈資產(chǎn)500萬(wàn)元的張先生；

B．最近一年末金融資產(chǎn)為500萬(wàn)元的外匯投資經(jīng)驗(yàn)為半年的王先生；

C．金融資產(chǎn)為300萬(wàn)元、在證券公司將近10年進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的趙先生；

D．具有1 年以上黃金投資經(jīng)歷的某零售公司法人代表萬(wàn)先生，凈資產(chǎn)為1000萬(wàn)元。

參考答案：B,D

參考解析： 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定，普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。符合本辦法第八條第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者，可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者，但經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：（一）最近1 年末凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元，最近1 年末金融資產(chǎn)不低于500 萬(wàn)元，且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產(chǎn)不低于300 萬(wàn)元或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于30 萬(wàn)元，且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

第9題多選

商事案件是指( )以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。

A．期貨公司

B．保證金存管銀行

C．期貨交易所會(huì)員

D．客戶

參考答案：B,C,D

參考解析： 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第2條第1項(xiàng)的規(guī)定，期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。

第10題多選

某期貨公司出現(xiàn)下列（）情形，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A．期貨投資者保障基金總額達(dá)到3億元人民幣

B．期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

C．期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

D．整個(gè)金融市場(chǎng)出現(xiàn)重大波動(dòng)，期貨公司經(jīng)營(yíng)困難

參考答案：B,C

參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金：①期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；②期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。