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第1題單選
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）指定。
A．國務(wù)院
B．國務(wù)院財政部門
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。
第2題單選
《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中所述的（）包括紙質(zhì)或者電子形式。
A．郵件形式
B．口頭形式
C．書面形式
D．以上都不對
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十五條?本指引所稱書面形式包括紙質(zhì)或者電子形式。
第3題單選
根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。
A．100萬
B．30萬
C．50萬
D．80萬
參考答案：A
參考解析：
《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
第4題單選
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。
A．期貨交易各方
B．所在機(jī)構(gòu)的股東
C．中國證監(jiān)會
D．主管部門
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。
第5題單選
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)時監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）。
A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．期貨保證金存管銀行
C．期貨公司
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。
第6題單選
期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
A．10
B．20
C．30
D．5
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
第7題單選
設(shè)立期貨交易所，由（ ）審批。
A．人民銀行
B．省級地方人民政府
C．中國證監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會同人民銀行、商務(wù)部
參考答案：C
參考解析：
《期貨交易所管理辦法》第六條
設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，然和單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
第8題單選
期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，（）。
A．客戶不承擔(dān)責(zé)任
B．期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
C．期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任
D．期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第51條。
第9題單選
根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。
A．根據(jù)公司章程的規(guī)定
B．由董事長
C．由監(jiān)事會
D．由總經(jīng)理
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
第10題單選
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受以下主體委托其進(jìn)行期貨交易（）。
A．某國家機(jī)關(guān)
B．某事業(yè)單位的工作人員
C．證券市場禁止進(jìn)入者
D．中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
