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第1題多選
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任（ ）。
A．副總經(jīng)理
B．首席風(fēng)險(xiǎn)官
C．監(jiān)事
D．董事
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十九條，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。故本題答案為ABCD。
第2題多選
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)（ ）。
A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況
B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條，面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：(一)非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。故本題答案為ABCD。
第3題多選
期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格說法錯(cuò)誤的有（ ）。
A．凈資本不低于人民幣3億元
B．申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
C．最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于A類A級(jí)
D．近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
參考答案：A,C
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條，期貨公司可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的條件有：(1)凈資本不低于人民幣5億元；(2)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；(3)最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于8類B級(jí)；(4)近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。故本題答案為AC。
第4題多選
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?（ ）
A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)．造成嚴(yán)重后果
B．拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C．擅離職守，造成嚴(yán)重后果，累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
D．1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：(一)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；(二)拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；(三)擅離職守，造成嚴(yán)重后果；(四)1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；(五)累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分：(六)對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。故本題答案為ABCD。
第5題多選
期貨交易所可以采取的組織形式有（ ）。
A．公司制
B．會(huì)員制
C．中外合資
D．國(guó)家獨(dú)資
參考答案：A,B
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)．期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。故本題答案為AB。
第6題多選
期貨交易所辦理（ ），應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．制定或者章程、交易規(guī)則
B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C．依法開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)
參考答案：A,B,D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種：(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種。應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見。故本題答案為ABD。
第7題多選
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告?（ ）
A．涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的
B．期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的
C．期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的、股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的
D．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。故本題答案為ABCD。
第8題多選
總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司（ ）報(bào)告。
A．董事長(zhǎng)
B．董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．期貨交易所
參考答案：A,B,C
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十三條，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。故本題答案為ABC。
第9題多選
下列屬于期貨交易所章程需要載明的事項(xiàng)的有（ ）。
A．設(shè)立目的和職責(zé)
B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
D．變更、終止的條件、程序及清算辦法
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)設(shè)立目的和職責(zé)；(二)名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(三)注冊(cè)資本及其構(gòu)成；(四)營(yíng)業(yè)期限；(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；(七)基本業(yè)務(wù)制度；(八)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；(九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；(十一)章程程序；(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。故本題答案為ABCD。
第10題多選
期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向( )提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．人民法院
D．中金所理事會(huì)
參考答案：A,B
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條，期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。故本題答案為AB。
