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第1題多選
下列期貨公司的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（??）。
A．凈資本選人民幣1800萬(wàn)元
B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％
C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)150％
D．凈資本達(dá)人民幣1200萬(wàn)元
參考答案：A,C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理辦法》第18條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本不得低于人民幣1 500萬(wàn)元；②凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％；③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；④流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；⑤負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；⑥規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
第2題多選
期貨公司有下列（??）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
A．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
B．未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
C．未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
D．未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第51條的規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話。出具警示函：①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；②未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；③未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；④未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；⑤未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)：⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第3題多選
期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的即時(shí)行情信息，包括（??）。
A．最高價(jià)與最低價(jià)
B．持倉(cāng)量
C．開盤價(jià)與收盤價(jià)
D．成交量、成交價(jià)
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
第4題多選
期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)（??）。
A．了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)
B．謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)
C．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)
D．向投資者做出獲利的承諾或保證
參考答案：A,B,C
參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第19條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)．不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
第5題多選
下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的說法，正確的有（??）。
A．控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B．建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度
C．平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶
D．謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第44條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。
