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第1題單選
下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。
A．客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令
B．在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶
C．客戶的交易指令應當明確、全面
D．期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十三條，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。故本題答案為B。
第2題單選
下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（ ）。
A．由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準
B．由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案
C．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案
D．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十四條，期貨業(yè)協(xié)會的權利機構為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。故本題答案為B。
第3題單選
下列主體中，不必提取風險準備金的是（ ）。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
B．非期貨公司結算會員
C．期貨公司
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十一條，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。故本題答案為A。
第4題單選
任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（ ）宣布該個人、該單位或者該單位的直接負責人員為期貨市場禁止進入者。
A．國務院期貨監(jiān)督管理機構
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．人民法院
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第七十七條，任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。故本題答案為A。
第5題單選
會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）。
A．3萬元以上10萬元以下罰款
B．5萬元以上10萬元以下罰款
C．1萬元以上5萬元以下罰款
D．3萬元以上5萬元以下罰款
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第七十六條，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。故本題答案為A。
第6題單選
下列關于期貨結算的表述，錯誤的是（ ）。
A．期貨交易所實行當日無負債結算制度
B．期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶
C．期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算
D．客戶應當及時查詢結算結果應作出妥善處理
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十三條，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。故本題答案為B。
第7題單選
《期貨交易管理條例》自（ ）起正式實施。
A．2003年7月1日
B．2007年3月28日
C．2002年5月7日
D．2007年4月15日
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第八十六條，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。故本題答案為D。
第8題單選
期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（ ）批準。
A．國務院期貨監(jiān)督管理機構
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．國務院商務主管部門
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第十三條，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。
第9題單選
下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（ ）。
A．客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼
B．期貨公司應當為客戶設置交易編碼
C．經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易
D．期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十九條，期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶和期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。故本題答案為C。
第10題單選
依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（ ）。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會派出機構
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十二條，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。故本題答案為D。
