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第1題單選
隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處( )的罰金。
A．二萬元到二十萬元
B．二萬元到十五萬元
C．五萬元到十五萬元
D．五萬元到二十萬元
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第一條，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。故本題答案為A。
第2題單選
國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處( )年有期徒刑。
A．3～5
B．3～7
C．5～7
D．7～10
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第二條，國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)．造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。故本題答案為B。
第3題單選
傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，( )。
A．并處五萬元以上十萬元以下罰金
B．并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金
C．并處一萬元以上十萬元以下罰金
D．并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第五條，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役．并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。故本題答案為D。
第4題單選
李某被某國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往某非國(guó)有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成( )。
A．挪用資金罪
B．泄露內(nèi)幕信息罪
C．貪污罪
D．挪用公款罪
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第七條，國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國(guó)有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。即挪用公款罪。故本題答案為D。
第5題單選
相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A．1
B．3
C．5
D．7
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第六條，有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格的；(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易．或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(三)以自己為交易對(duì)象．進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(四)以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的。故本題答案為C。
第6題單選
單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，( )。
A．處五年以上十年以下有期徒刑，并處或者單處罰金
B．處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金
C．處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金
D．處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選》第十一條，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。故本題答案為C。
第7題單選
銀行的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A．3
B．5
C．4
D．7
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選》第十四條，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金：數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑．并處五萬元以上五十萬元以下罰金。故本題答案為B。
第8題單選
人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否( )。
A．有損失
B．違法
C．有過錯(cuò)
D．提起訴訟
參考答案：C
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。故本題答案為C。
第9題單選
在期貨公司的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，( )為合同履行地。
A．投資者所在地
B．期貨公司所在地
C．該分支機(jī)構(gòu)住所地
D．期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地
參考答案：C
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條，在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。故本題答案為C。
第10題單選
公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)。
A．證券交易所
B．居間人
C．期貨公司總經(jīng)理
D．客戶
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。故本題答案為B。
