41 ．一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)分析認(rèn)為買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn)，具體表現(xiàn)為：▁▁▁▁。 
A. 認(rèn)同程度小，成交量大  B. 認(rèn)同程度小，成交量小 
C. 價(jià)升量增，價(jià)跌量減  D. 價(jià)升量減，價(jià)跌量升 
E. 以上都不對(duì) 
42 ．道氏理論認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)可以分為：▁▁▁▁。 
A. 超級(jí)趨勢(shì)  B. 重要趨勢(shì) 
C. 次要趨勢(shì)  D. 短暫趨勢(shì) 
E. 細(xì)微趨勢(shì) 
43 ．在下列 K 線組合的典型范式中，反映多方力量強(qiáng)的是：▁▁▁▁。 
A. B. C. D. E. 
44 ．涉及黃金分割線的數(shù)字中，股價(jià)極易在下列哪些數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力？▁▁▁▁。 
A.0.618 B. 1.618 
C.2.618 D.3.236 
E.4.236 
45 ．在畫(huà)下列哪些線時(shí)是先找到一點(diǎn)，然后以此為基點(diǎn)，畫(huà)出很多條射線？▁▁▁▁。 
A. 趨勢(shì)線  B. 黃金分割線 
C. 甘氏線  D. 速度線 
E. 扇形線 
46 ．持續(xù)整理形態(tài)有：▁▁▁▁。 
A. 菱形  B. 三角形 
C. 矩形  D. 旗形 
E. 楔形 
47 ．下列哪些形態(tài)的出現(xiàn)通常預(yù)示著下跌？▁▁▁▁。 
A. 三角形  B. 楔形 
C. 菱形  D. 喇叭形 
E. 矩形 
48 ．在關(guān)于波浪理論的描述中，下列正確的有：▁▁▁▁。 
A. 一個(gè)完整的周期通常由 8 個(gè)子浪形成 
B.4 浪的浪底一定比 1 浪的浪尖高 
C.5 浪是上升的最后一浪，所以 5 浪的浪尖是整個(gè)周期的最高點(diǎn) 
D. 波浪理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪 
E. 完整周期的波浪數(shù)目與弗波納奇數(shù)列有密切關(guān)系 
49 ．下列技術(shù)指標(biāo)中只能用于分析綜合指數(shù)，而不能用于個(gè)股的有：▁▁▁▁。 
A.ADR B.ADL 
C.OBOS D.WMS% 
E.PSY 
50 ．移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)有：▁▁▁▁。 
A. 追蹤趨勢(shì)  B. 滯后性 
C. 領(lǐng)先性  D. 靈敏性 
E. 助漲助跌性 
51 ．證券組合管理的主要內(nèi)容有：▁▁▁▁。 
A. 計(jì)劃  B. 選擇時(shí)機(jī) 
C. 選擇證券  D. 監(jiān)督 
E. 評(píng)價(jià) 
52 ．傳統(tǒng)的證券組合管理一般按下列哪些類(lèi)型對(duì)投資進(jìn)行分類(lèi)？▁▁▁▁。 
A. 收入型  B. 增長(zhǎng)型 
C. 混合型  D. 國(guó)際型 
E. 避稅型 
53 ．由股票和債券構(gòu)成的收入型證券組合追求：▁▁▁▁。 
A. 股息收入  B. 資本利得 
C. 資本升值  D. 債息收入 
E. 資本收益 
54 ．一般地講，追求市場(chǎng)平均收益水平的投資者會(huì)選擇：▁▁▁▁。 
A. 市場(chǎng)指數(shù)基金  B. 收入型證券組合 
C. 平衡型證券組合  D. 增長(zhǎng)型政權(quán)組合 
E. 市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 
55 ．本金安全性原則是構(gòu)建證券組合應(yīng)遵循的基本原則之一，其基本含義包括：▁▁▁▁。 
A. 在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮本金原值的無(wú)損性 
B. 在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮當(dāng)前基本收益的穩(wěn)定性 
C. 在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮所選證券的流動(dòng)性 
D. 在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮本金購(gòu)買(mǎi)力的無(wú)損性 
E. 在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮資本的增長(zhǎng)性 
56 ．基本收益穩(wěn)定性原則的內(nèi)容包括：▁▁▁▁。 
A. 投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮公司現(xiàn)金流量的穩(wěn)定性 
B. 投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮投資收益的穩(wěn)定性 
C. 投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮利息收入的穩(wěn)定性 
D. 投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮公司凈利潤(rùn)的穩(wěn)定性 
E. 投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮股息收入的穩(wěn)定性 
57 ．假設(shè)、分別表示證券組合 P 的標(biāo)準(zhǔn)差、系數(shù)和系數(shù)，表示市場(chǎng)組合的標(biāo)準(zhǔn)差。那么，反映證券組合 P 的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指標(biāo)包括：▁▁▁▁。 
A. B. 
C. D. 
E. 
58 ．假定證券的收益率由單因素模型決定?，F(xiàn)有一個(gè)由 N 種證券構(gòu)成的套利組合，第種證券的投資比重為，第種證券的期望收益率為，第種證券對(duì)因素變化的敏感性指標(biāo)為。那么這個(gè)套利證券組合具有的特征包括：▁▁▁▁。 
A.++ ······ +=1 
B.++ ······ += 0 
C.++ ······ +=0 
D.++ ····· +=0 
E.++ ······ +>0 
59 ．馬柯威茨模型的理論假設(shè)是：▁▁▁▁。 
A. 投資者以期望收益率來(lái)衡量未來(lái)實(shí)際收益率的總體水平，以收益率方差來(lái)衡量收益率的不確定性 
B. 不允許賣(mài)空 
C. 投資者是不知足的和風(fēng)險(xiǎn)厭惡的 
D. 允許賣(mài)空 
E. 所有投資者都具有相同的有效邊界 
60 ．資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件包括：▁▁▁▁。 
A. 證券的收益率具有單因素模型所描述的生成過(guò)程 
B. 不允許賣(mài)空 
C. 投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 
D. 投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合 
E. 資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦