5、證券市場監(jiān)管有哪幾種方式及手段？
   答：證券市場監(jiān)管的方式：
      （1）行政性監(jiān)督是一種最主要的管理監(jiān)督方式，也是比較有力和有效的方式。
   （2）自律性管理監(jiān)督主要指交易所，證券經(jīng)營機構(gòu)及證券行業(yè)協(xié)會等建立一套自律性規(guī)章制度。
   （3）公開性監(jiān)督是按每個證券發(fā)行和上市公司，必須根據(jù)公開原則，公開證券主管機構(gòu)及證券交易所要求應(yīng)當(dāng)披露的各種信息。
     （4）社會公眾監(jiān)督是指投資者為維護自己合法權(quán)益，對證券發(fā)行和上市交易以及對發(fā)行公司，證券經(jīng)營機構(gòu)實行的監(jiān)督。
        證券市場監(jiān)管的手段主要有三種：
       （1）法律手段：指通過制定一系列的證券法規(guī)來管理證券市場。
       （2）經(jīng)濟手段：指通過各種經(jīng)濟政策及手段對證券市場進行干預(yù)。
       （3）行政手段：指通過制定計劃、政策等對證券市場進行行政性干預(yù)。
 
6、提高證券市場效率主要從哪幾個方面著手？
   答：提高證券市場效率主要從證券市場監(jiān)管模式改革入手。在充分發(fā)揮國家集中統(tǒng)一監(jiān)管模式的優(yōu)勢的同時，對自律模式中有利于提高證券市場效率的做法進行借鑒，允許券     商參與制定證券市場監(jiān)管規(guī)則，從而使市場監(jiān)管更切合實際制定的監(jiān)管法律、法規(guī)具有更大的靈活性、效率性。
 
7、國際證券市場監(jiān)管模式都有什么特點？
   答：（1）國家集中統(tǒng)一監(jiān)管模式：國家證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，而各種自律性組織只是起協(xié)助作用，特點是：能公正、公平、有效、嚴(yán)格的發(fā)揮監(jiān)管作用，并能夠協(xié)調(diào)全國證券市場，防止出現(xiàn)過度投機的混亂局面，具有統(tǒng)一的證券法規(guī)，使證券行為有法可依，提高了證券市場監(jiān)督的權(quán)威性，監(jiān)管者地位相對超脫，更注重保護投資者的利益。（2）自律模式：用間接的法規(guī)制約證券市場的活動，不設(shè)立全國性的證券管理機構(gòu)，而是僅依靠證券市場的參與者進行自我管理。特點是：能充分發(fā)揮市場創(chuàng)新和競爭意識，有利于市場活躍，允許券商參與制定證券市場監(jiān)管規(guī)劃，從而使市場監(jiān)管更切合實際，制定的監(jiān)管法律、法規(guī)具有更大的靈活性，效率高，自律組織對市場發(fā)生的違規(guī)行為，能夠做出迅速而有效的反應(yīng)。
 
8、我國為什么現(xiàn)在不實行證券發(fā)行注冊制？
   答：證券發(fā)行注冊制度是指發(fā)行人在發(fā)行證券之前，按照法律規(guī)定申請注冊，發(fā)行公司提供真實可靠與證券本身有關(guān)或證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。證券發(fā)行注冊制反映市場經(jīng)濟的自由性。發(fā)行人只要符合法律公開性原則，即可進入證券市場，投資人自由抉擇，盈虧自負(fù)。
我國市場經(jīng)濟尚未完善，證券市場處在初級階段，法律、財務(wù)、會計、資產(chǎn)評估制度尚未獨立發(fā)揮作用。投資者的投資心理、投資技巧、自我保護意識和風(fēng)險觀念尚未成熟，在這種背景下，實行證券發(fā)行注冊制，市場風(fēng)險過大，也不利于對證券市場的監(jiān)管，投資人的合法權(quán)益會受到侵害。