一、單項(xiàng)選擇   
1 ．確定證券投資政策涉及到： ▁▁▁▁ 。   
A. 決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對(duì)象以及采取的投資策略和措施   
B. 對(duì)投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析   
C. 確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例   
D. 投資組合的修正和投資組合的業(yè)績?cè)u(píng)估    
2 ．進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為： ▁▁▁▁ 。   
A. 技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析  B. 技術(shù)分析、基本分析和心理分析   
C. 技術(shù)分析和基本分析  D. 市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析   

3 ．組建證券投資組合時(shí)，個(gè)別證券選擇上是指 ▁▁▁▁ 。   
A. 預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)，從中選擇具有投資價(jià)值的股票   
B. 預(yù)測(cè)個(gè)別證券的價(jià)格走勢(shì)及其波動(dòng)情況   
C. 對(duì)個(gè)別證券的基本面進(jìn)行研判   
D. 分階段購買或出售某種證券   

4 ．證券投資的目的是： ▁▁▁▁ 。   
A. 收益最大化  B. 風(fēng)險(xiǎn)最小化   
C. 證券投資凈效用最大化  D. 收益率最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化   

5 ．在下列哪種市場(chǎng)中，技術(shù)分析將無效   
A. 弱式有效市場(chǎng)  B. 半弱式有效市場(chǎng)   
C. 半強(qiáng)式有效市場(chǎng)  D. 強(qiáng)式有效市場(chǎng)   

6 ．我國證券投資分析師的自律組織是： ▁▁▁▁ 。   
A. 中國證監(jiān)會(huì)   
B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)投資分析師專業(yè)委員會(huì)   
C. 中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)   
D. 證券交易所辦的投資分析師委員會(huì)   

7 ． “ 市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的 ” 是哪種分析流派對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度   
A. 基本分析流派  B. 技術(shù)分析流派   
C. 心理分析流派  D. 學(xué)術(shù)分析流派   

8 ．下列哪種分析方法是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出的   
A. 技術(shù)分析  B. 基本分析   
C. 市場(chǎng)分析  D. 學(xué)術(shù)分析   

9 ．如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)：   
A. 較小  B. 較大   
C. 一樣  D. 不確定   

10 ．債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱為 ▁▁▁▁ 收益率曲線類型。   
A. 正常的  B. 相反的   
C. 水平的  D. 拱形的   

11 ．某種債券年息為 10% ，按復(fù)利計(jì)算，期限 5 年，某投資者在債券發(fā)行一年后以 1050 元的市價(jià)買入，則此項(xiàng)投資的終值為： ▁▁▁▁ 。   
A.1610.51 元  B.1514.1 元  C.1464.1 元  D.1450 元   

12 ．下列哪項(xiàng)不是影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素： ▁▁▁▁ 。   
A. 公司凈資產(chǎn)  B. 公司盈利水平   
C. 公司所在行業(yè)的情況  D. 股份分割   

13 ．股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利： ▁▁▁ 。   
A. 現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型  B. 零增長模型   
C. 不變?cè)鲩L模型  D. 市盈率估價(jià)模型   

14 ．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值的公式是： ▁▁▁▁ 。   
A. 轉(zhuǎn)換價(jià)值 = 普通股票市場(chǎng)價(jià)格 × 轉(zhuǎn)換比率   
B. 轉(zhuǎn)換價(jià)值 = 普通股票凈資產(chǎn) × 轉(zhuǎn)換比率   
C. 轉(zhuǎn)換價(jià)值 = 普通股票市場(chǎng)價(jià)格 / 轉(zhuǎn)換比率   
D. 轉(zhuǎn)換價(jià)值 = 普通股票凈資產(chǎn) / 轉(zhuǎn)換比率   

15 ．某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為 20 ，其普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為 40 元，債券的市場(chǎng)價(jià)格為 1000 元。則其轉(zhuǎn)換升水（貼水）比率是： ▁▁▁▁ 。   
A. 轉(zhuǎn)換升水比率： 20% B. 轉(zhuǎn)換貼水比率： 20%  
C. 轉(zhuǎn)換升水比率： 25% D. 轉(zhuǎn)換貼水比率： 25%  

16 ．下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說法正確的一項(xiàng)是： ▁▁▁▁ 。   
A. 認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購股票價(jià)格更大幅度的漲跌   
B. 對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來說，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高   
C. 認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)   
D. 認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多   

17 ． “ 準(zhǔn)貨幣 ” 是指： ▁▁▁▁ 。   
A.M1 B.M1-M0  
C.M2 D.M2-M1  

18 ．在下列何種情況下，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)： ▁▁▁▁ 。   
A. 持續(xù)、穩(wěn)定、高速的 GDP 增長   
B. 高通脹下 GDP 增長   
C. 宏觀調(diào)控下的 GDP 減速增長   
D. 轉(zhuǎn)折性的 GDP 變動(dòng)   

19 ．在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)，則說明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于 ▁▁▁▁ 階段。   
A. 繁榮  B. 衰退  C. 蕭條  D. 復(fù)蘇   

20 ．下列哪項(xiàng)不是稅收具有的特征？ ▁▁▁▁ 。   
A. 強(qiáng)制性  B. 無償性   
C. 固定性  D. 平等性   

21 ．當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給，中央銀行就會(huì)采取 ▁▁▁▁ 的貨幣政策。   
A. 松的  B. 緊的   
C. 中性  D. 彈性