《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍（第三章第七節(jié)）

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍 

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)： 

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。 

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。 

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。 

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 

　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： 

　　(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。 

　　(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。 

　　(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。 

　　(4)客戶投訴的接待處理方式。 

　　(5)報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。 

　　(6)違約責(zé)任。 

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。 

考點(diǎn)練習(xí)：

1、下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯誤的是(   )。

A．證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

B．期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

C．證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立

D．證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料 

參考答案：A

參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。故A項(xiàng)說法錯誤。

2、下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法，錯誤的是(   )。 

A．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B．證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

D．證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù) 

參考答案：B

參考解析：B項(xiàng)說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。