《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練：證券賬戶的管理及操作規(guī)范（第三章第一節(jié)）

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

證券賬戶的管理及操作規(guī)范如下： 

(1)證券賬戶的開立。 

(2)證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。 

(3)證券賬戶注冊(cè)資料的查詢。 

(4)證券賬戶注冊(cè)資料的變更。 

(5)證券賬戶合并。 

(6)證券賬戶注銷。 

(7)非交易過戶。 

考點(diǎn)練習(xí)：

1、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(   )人操作、(   )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

A．一；一

B．多；多

C．多；一

D．一；多 

參考答案：A

參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。 

2、證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫(   )。

A．自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

B．合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

C．機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

D．證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表 

參考答案：D

參考解析：證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。