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    證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)精練:申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2017-08-02 10:33:00
    導(dǎo)讀:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:法律備考必看73個(gè)核心考點(diǎn)>>

    《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件(第三章第七節(jié))

    在線練習(xí):證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

    證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件:

      (1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

      (2)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。

      (3)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

      (4)財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

      (5)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí)。

      (6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。

      (7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

      (8)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員,融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

      (9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

    證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的材料

      證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料,同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu):

      (1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書。

      (2)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。

      (3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照有關(guān)規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。

      (4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件。

      (5)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件。

      (6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)測(cè)試的證明文件。

      (7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

      證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字,承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

    考點(diǎn)練習(xí):

    1、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括(   )。

    A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

    B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

    C.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

    D.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

    參考答案:D

    參考解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(2)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí)。(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度,實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理。(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年來(lái)發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員。(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 

    2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在(   )。 

    A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

    B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

    C.向客戶推薦金融產(chǎn)品時(shí)

    D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)時(shí) 

    參考答案:B

    參考解析:接受代銷金融產(chǎn)品的委托前,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查,確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后,方可接受其委托。 

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