《證券市場基本法律法規(guī)》考點精練：證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念（第三章第二節(jié)）

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。盈虧均由客戶承擔(dān)，證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項顧問費用等。

證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件，主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

考點練習(xí)：

1、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法，錯誤的是(   )。

A．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B．對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義

C．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

D．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論 

參考答案：D

參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。 

2、取得證券投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當注冊為(   )。

A．證券投資顧問

B．證券經(jīng)紀人

C．證券咨詢師

D．證券分析師 

參考答案：D

參考解析：證券公司應(yīng)當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。