《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練：合格投資者要求（第三章第六節(jié)）

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

合格投資者要求 

　　證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。 

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人： 

　　(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。 

　　(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣。 

　　依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

考點(diǎn)練習(xí)：

1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(   )人。

A．50

B．100

C．200

D．400 

參考答案：C

參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。 

2、關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣的對象的說法，錯(cuò)誤的是(   )。

A．合格投資者累計(jì)不得超過200人

B．指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人

C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

D．家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬元人民幣 

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣；(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。