《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練：證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施（第三章第五節(jié)）

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施 

證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：

(1)一般上市證券的自營買賣

(2)一般非上市證券的買賣

(3)兼并收購中的自營買賣

(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下： 

　　(1)專設(shè)賬產(chǎn)、單獨(dú)管理證券公司同時經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金、賬戶和人員分開管理，并將客戶交易結(jié)算資金全額存入指定商業(yè)銀行，將公司證券自營資金設(shè)立專門賬戶單獨(dú)管理核算。 

　　(2)證券公司自營情況的報告。證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。并且每年要向中國證監(jiān)會報送年報、向交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。 

　　(3)中國證監(jiān)會的監(jiān)管。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。 

　　(4)證券交易所監(jiān)管。要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所；每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等。 

　　(5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求 

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定： 

　　(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。 

　　(2)業(yè)務(wù)隔離。 

　　(3)明確授權(quán)。 

　　(4)風(fēng)險監(jiān)控。 

　　(5)報告制度。 

證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為 

　　(1)禁止內(nèi)幕交易。 

　　(2)禁止操縱市場。 

　　(3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

考點(diǎn)練習(xí)：

1、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(   )年。

A．5

B．10

C．20

D．30 

參考答案：C

參考解析：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

2、證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(   )的三級體制設(shè)立。 

A．董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

B．董事會一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)

C．投資決策機(jī)構(gòu)一董事會一自營業(yè)務(wù)部門

D．自營業(yè)務(wù)部門一董事會一投資決策機(jī)構(gòu) 

參考答案：A

參考解析：證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。