《證券市場基本法律法規(guī)》考點精練：經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為（第三章第一節(jié)）

在線練習：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習題

經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為 

經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為如下： 

(1)不得為客戶的股票申購和交易提供融資融券。 

(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。 

(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。 

(4)不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托。 

(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。 

(6)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。 

(7)不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。 

(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。 

(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。 

(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。 

(11)不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

考點練習：

下列關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法，錯誤的是(   )。

A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

B．可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

C．不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

D．不得散布謠言或其他非公開披露的信息 

參考答案：B

參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故B項錯誤。