《證券市場基本法律法規(guī)》考點精練：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定（第三章第六節(jié)）

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定：

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為： 

　　(1)挪用客戶資產(chǎn)。 

　　(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。 

　　(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。 

　　(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。 

　　(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。 

　　(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。 

　　(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。 

　　(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。 

　　(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求： 

　　資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： 

　　(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。 

　　(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。 

　　(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。 

　　(4)出具資產(chǎn)托管報告。 

　　(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

考點練習(xí)：

1、下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有（　?。?。

Ⅰ．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

Ⅱ．在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益

Ⅲ．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

Ⅳ．利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅲ項，證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。

2、證券公司的高級管理人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有（　?。?。

Ⅰ．監(jiān)管談話

Ⅱ．取消從業(yè)資格證

Ⅲ．責(zé)令停止職權(quán)

Ⅳ．認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。