《證券市場基本法律法規(guī)》考點精練：證券、期貨投資咨詢業(yè)務（第三章第二節(jié)）
證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或間接有償咨詢服務的活動：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。
(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。
(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。
(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應提交的文件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
(4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書。
(5)開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度。
(6)業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼。
(7)由注冊會計師提供的驗資報告。
(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢應提交的文件
證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交下列文件：
(1)年檢申請報告。
(2)年度業(yè)務報告。
(3)經注冊會計師審計的財務會計報表。
考點練習：
1、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務時，應當告知客戶的下列信息中，錯誤的是( )。
A．公司名稱、地址、聯(lián)系方式、證券投資咨詢業(yè)務資格等
B．證券投資顧問的姓名和執(zhí)業(yè)資格編碼
C．證券投資顧問服務的內容和方式
D．投資決策由證券投資顧問與客戶共同作出
參考答案：D
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等。(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。(3)證券投資顧問服務的內容和方式。(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔。(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
2、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是( )。
A．由注冊會計師提供的驗資報告
B．年檢申請報告
C．機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書
D．業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真號碼
參考答案：B
參考解析：B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。
