《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練：資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容（第三章第六節(jié)）

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容：

　　證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明約定。 

　　資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)： 

　　(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。 

　　(2)投資范圍、投資限制和投資比例。 

　　(3)投資目標(biāo)和管理期限。 

　　(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。 

　　(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。 

　　(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。 

　　(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。 

　　(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式。 

　　(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。 

　　(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。 

　　(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。 

　　(12)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

考點(diǎn)練習(xí)：

1、證券公司的客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的(   )作出承諾。

A．合法性

B．合理性

C．正當(dāng)性

D．真實(shí)性 

參考答案：A

參考解析：證券公司的客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不簽訂資產(chǎn)管理合同。 

2、(   )約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

A．定向資產(chǎn)管理合同

B．集合資產(chǎn)管理合同

C．限定性資產(chǎn)管理合同

D．非限定性資產(chǎn)管理合同 

參考答案：A

參考解析：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。