《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則與要求（第三章第六節(jié)）

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則與要求 

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求：

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求 

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 

　　(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。 

　　(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。 

　　(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格；無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。 

　　(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。 

　　(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。 

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 

考點(diǎn)練習(xí)：

1、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)(   )。

A．由客戶自行承擔(dān)

B．由證券公司承擔(dān)

C．由客戶和證券公司共同承擔(dān)

D．客戶和證券公司都不承擔(dān) 

參考答案：A

參考解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 

2、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于(   )人。

A．2

B．5

C．10

D．15 

參考答案：B

參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。