一、單項(xiàng)選擇
1．確定證券投資政策涉及到：________。
A.決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對(duì)象以及采取的投資策略和措施
B.對(duì)投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析
C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例
D.投資組合的修正和投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
2．進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：________。
A.技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析 B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析
C.技術(shù)分析和基本分析 D.市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析
3．組建證券投資組合時(shí)，個(gè)別證券選擇上是指________。
A.預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)，從中選擇具有投資價(jià)值的股票
B.預(yù)測(cè)個(gè)別證券的價(jià)格走勢(shì)及其波動(dòng)情況
C.對(duì)個(gè)別證券的基本面進(jìn)行研判
D.分階段購買或出售某種證券

4．證券投資的目的是：________。
A.收益最大化 B.風(fēng)險(xiǎn)最小化
C.證券投資凈效用最大化 D.收益率最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化
5．在下列哪種市場(chǎng)中，技術(shù)分析將無效
A.弱式有效市場(chǎng) B.半弱式有效市場(chǎng)
C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

6．我國證券投資分析師的自律組織是：________。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)投資分析師專業(yè)委員會(huì)
C.中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
D.證券交易所辦的投資分析師委員會(huì)

7．“市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”是哪種分析流派對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度
A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派
C.心理分析流派 D.學(xué)術(shù)分析流派
8．下列哪種分析方法是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出的
A.技術(shù)分析 B.基本分析
C.市場(chǎng)分析 D.學(xué)術(shù)分析
9．如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)：
A.較小 B.較大
C.一樣 D.不確定
10．債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱為________收益率曲線類型。
A.正常的 B.相反的
C.水平的 D.拱形的
11．某種債券年息為10%，按復(fù)利計(jì)算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行一年后以1050元的市價(jià)買入，則此項(xiàng)投資的終值為：________。
A.1610.51元 B.1514.1元 C.1464.1元 D.1450元
12．下列哪項(xiàng)不是影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素：________。
A.公司凈資產(chǎn) B.公司盈利水平
C.公司所在行業(yè)的情況 D.股份分割
13．股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利：______。
A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B.零增長(zhǎng)模型
C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 D.市盈率估價(jià)模型

14．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值的公式是：________。
A.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場(chǎng)價(jià)格×轉(zhuǎn)換比率
B.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比率
C.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場(chǎng)價(jià)格/轉(zhuǎn)換比率
D.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票凈資產(chǎn)/轉(zhuǎn)換比率
15．某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為40元，債券的市場(chǎng)價(jià)格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水（貼水）比率是：________。
A.轉(zhuǎn)換升水比率：20% B.轉(zhuǎn)換貼水比率：20%
C.轉(zhuǎn)換升水比率：25% D.轉(zhuǎn)換貼水比率：25%
16．下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說法正確的一項(xiàng)是：________。
A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購股票價(jià)格更大幅度的漲跌
B.對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來說，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高
C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)
D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
17．“準(zhǔn)貨幣”是指：________。
A.M1 B.M1-M0
C.M2 D.M2-M1
18．在下列何種情況下，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)：________。
A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)
B.高通脹下GDP增長(zhǎng)
C.宏觀調(diào)控下的GDP減速增長(zhǎng)
D.轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)

19．在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)，則說明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于________階段。
A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復(fù)蘇
20．下列哪項(xiàng)不是稅收具有的特征？________。
A.強(qiáng)制性 B.無償性
C.固定性 D.平等性

21．當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給，中央銀行就會(huì)采取________的貨幣政策。
A.松的 B.緊的
C.中性 D.彈性

22．下列哪項(xiàng)不是宏觀經(jīng)濟(jì)政策？________。
A.財(cái)政政策 B.貨幣政策
C.利率政策 D.收入政策
23．收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的________。
A.產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化 B.經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展
C.宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡 D.國民收入公平分配

24．下列哪項(xiàng)傳遞機(jī)制是正確的？________。
A.本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C.本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降

25．股票市場(chǎng)供給方面的主體是：________。
A.證券交易所 B.證券公司
C.上市公司 D.準(zhǔn)備出售股票的投資者
26．行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是________分析的主要對(duì)象之一。
A.微觀經(jīng)濟(jì) B.中觀經(jīng)濟(jì)
C.宏觀經(jīng)濟(jì) D.市場(chǎng)
27．道-瓊斯工業(yè)指數(shù)股票取自工業(yè)部門的________家公司。
A.15 B.30
C.60 D.100
28．下列哪項(xiàng)不屬于上證分類指數(shù)________。
A.工業(yè)類指數(shù) B.金融類指數(shù)
C.公用事業(yè)類指數(shù) D.綜合類指數(shù)

29．周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn)________。
A.正相關(guān) B.負(fù)相關(guān)
C.同步 D.領(lǐng)先后滯后
30．鋼鐵冶金行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)屬于：________。
A.完全競(jìng)爭(zhēng) B.不完全競(jìng)爭(zhēng)
C.寡頭壟斷 D.完全壟斷
31．屬于典型的防守型行業(yè)的是：________。
A.計(jì)算機(jī)行業(yè) B.汽車產(chǎn)業(yè)
C.食品行業(yè) D.家電行業(yè)
32．某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段？
A.幼稚期 B.成長(zhǎng)期
C.成熟期 D.衰退期
33．下列哪個(gè)行業(yè)不是政府重點(diǎn)管理的對(duì)象：________。
A.公用事業(yè) B.廣播電視
C.金融部門 D.交通運(yùn)輸
34．在影響行業(yè)生命周期的技術(shù)進(jìn)步因素中，最重要也是首先需要考慮的是：________。
A.技術(shù)的先進(jìn)性 B.技術(shù)的壟斷性
C.技術(shù)的可行性 D.技術(shù)的成熟性
35．一般的，在投資者決策過程中，投資者應(yīng)選擇________行業(yè)進(jìn)行投資。
A.增長(zhǎng)型 B.周期型
C.防御型 D.幼稚型
36．若流動(dòng)比率大則下列說法中正確的是：________。
A.營(yíng)運(yùn)資金大于零
B.短期償債能力絕對(duì)有保障
C.速動(dòng)比率大于1
D.現(xiàn)金比率大于20％
37．當(dāng)公司流動(dòng)比率小于1時(shí)，增加流動(dòng)資金借款會(huì)使當(dāng)期流動(dòng)比率________。
A.降低 B.提高
C.不變 D.不確定

38．反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是________。
A.資產(chǎn)負(fù)債表 B.損益表
C.現(xiàn)金流量表 D.利潤(rùn)表
39．可以衡量公司產(chǎn)品生命周期的指標(biāo)是：________。
A.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率 B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
40．公司負(fù)債的資本化程度可以由________來表示
A.資產(chǎn)負(fù)債率 B.資本化比率
C.固定資產(chǎn)凈值率 D.資本固定化比率
41．AR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值（多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位）是當(dāng)日的______。
A.開盤價(jià) B.收盤價(jià)
C.中間價(jià) D.最高價(jià) A
42．根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是________。
A.扇型線 B.百分比線
C.通道線 D.速度線
43．表示市場(chǎng)是否處于超買或炒賣狀況的技術(shù)指標(biāo)是________。
A.PSY B.BIAS
C.RSI D.WMS％

44．以未來價(jià)格上升帶來的差價(jià)收益作為投資目標(biāo)的證券組合屬于________。
A.收入型證券組合 B.平衡型證券組合
C.避稅型證券組合 D.增長(zhǎng)型證券組合
45．如果根據(jù)投資目標(biāo)對(duì)證券組合進(jìn)行分類，常見的證券組合類型是________。
A.免疫型 B.被動(dòng)型
C.主動(dòng)型 D.增長(zhǎng)型
46．現(xiàn)在證券組合理論由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬科維茨于________年創(chuàng)立。
A.1950 B.1951
C.1952 D.1953
47．下列哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力指標(biāo)：________。
A.成本優(yōu)勢(shì) B.人才優(yōu)勢(shì)
C.技術(shù)優(yōu)勢(shì) D.質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)
48．用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是：________。
A.利息支付倍數(shù) B.流動(dòng)比率
C.速動(dòng)比率 D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
49．目前世界上影響最大的證券投資分析師團(tuán)體是________。
A.ASFA B.AIMR
C.EFFAS D.FLAAF
50．與頭肩頂形態(tài)相比，三重形態(tài)更容易演變?yōu)開_______。
A.反轉(zhuǎn)突破形態(tài) B.圓弧頂形態(tài)
C.持續(xù)整理形態(tài) D.其他各種形態(tài)

51．由證券A和證券B建立的證券組合一定位于________。
A.連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間
B.A和B的結(jié)合線的延長(zhǎng)線上
C.連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上
D.連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上
52．增發(fā)新股后，公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)將做下列哪項(xiàng)變化________。
A.凈資產(chǎn)增加 B.負(fù)債結(jié)構(gòu)變化
C.資產(chǎn)負(fù)債率不變 D.公司資本化比率升高
53．哪種增資行為提高公司的資產(chǎn)負(fù)債率？
A.配股 B.增發(fā)新股
C.發(fā)行債券 D.首次發(fā)行新股

54．某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙，同時(shí)從乙獲得所需的資產(chǎn)，這種行為被稱為：________。
A.資產(chǎn)剝離 B.資產(chǎn)置換
C.股權(quán)—資產(chǎn)置換 D.資產(chǎn)配負(fù)債剝離

55．有甲、乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方。
A.甲和乙公司互相持有對(duì)方少量股票
B.甲公司是乙公司的上游企業(yè)
C.甲和乙共同出資建立一家公司
D.甲和乙同是一家公司的兩個(gè)子公司
56．進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，哪一條是從人的心理因素方面考慮的：________。
A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
C.歷史會(huì)重演 D.投資者都是理性的
57．哪一種技術(shù)分析理論認(rèn)為收盤價(jià)是最重要的價(jià)格？
A.道氏理論 B.波浪理論
C.切線理論 D.形態(tài)理論
58．有兩個(gè)K線組合如圖所示，說明：________。
A.空方取得了優(yōu)勢(shì)
B.空方有一定力量，但收效不大，多方實(shí)力依然很強(qiáng)，可隨時(shí)發(fā)動(dòng)進(jìn)攻
C.多方實(shí)力強(qiáng)大，空方?jīng)]有力量和決心
D.空方實(shí)力強(qiáng)大，準(zhǔn)備發(fā)起返攻
59．下列說法正確的是：________。
A.證券市場(chǎng)里的人分為多頭和空頭兩種
B.壓力線只存在于上升行情中
C.一旦市場(chǎng)趨勢(shì)確立，市場(chǎng)變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)直到趨勢(shì)改變
D.支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換
60．和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請(qǐng)找出這一組
A.0.618、1.618、2.618
B.0.382、06.18、1.191
C.0.618、1.618、4.236
D.0.382、0.809、4.236
61．依據(jù)三次突破原則的方法是：________。
A.速度線 B.扇形線
C.甘氏線 D.百分比線

62．若某股票三天內(nèi)的股價(jià)情況如下表所示：（單位：元）：
星期一 星期二 星期三
開盤價(jià) 11.35 11.20 11.50
最高價(jià) 12.45 12.00 12.40
最低價(jià) 10.45 10.50 10.95
收盤價(jià) 11.20 11.50 12.05
則星期三的3日WMS%值是：________。
A.10% B.20% C.30% D.40%
63．下列哪一項(xiàng)的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端？
A．《證券投資組合原理》 B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C．單一指數(shù)模型 D．《證券組合選擇》

64．一般地，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：________。
A.收入型證券組合 B.平衡型證券組合
C.市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 D.有效型證券組合
65．某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)最小、收入穩(wěn)定、價(jià)格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于：________。
A.防御型證券組合 B.平衡型證券組合
C.收入型證券組合 D.增長(zhǎng)型證券組合

66．套利定價(jià)理論的創(chuàng)始人是：________。
A.馬柯威茨 B.威廉
C.林特 D.史蒂夫.羅斯
67．證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于________。
A.1年 B.2年
C.3年 D.4年
68．我國證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：________。
A.公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
C.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公平
D.獨(dú)立誠實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
69．證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到：________。
A.履行保密義務(wù)
B.可以傳遞給委托單位
C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券
D.可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性
70．證券投資分析師與律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同點(diǎn)是：________。
A.對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行沿判，并得出結(jié)論
B.沒有自律組織
C.利用既有信息，對(duì)未來趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
D.結(jié)論具有確定性、唯一性

二、多項(xiàng)選擇
1．理性的證券投資過程通常包括下列哪幾個(gè)基本步驟：________。
A.確定證券投資政策 B.進(jìn)行證券投資分析
C.組建證券投資組合 D.投資組合的修正
E.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
2．在組建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意________。
A.證券的價(jià)位 B.個(gè)別證券的選擇
C.投資時(shí)機(jī)的選擇 D.證券的業(yè)績(jī)
E.投資多元化

3．證券投資分析的意義包括________。
A.對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行保值、增值 B.提高投資決策的科學(xué)性，減少盲目性
C.降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益 D.獲得超額利潤(rùn)
E.預(yù)測(cè)證券價(jià)格的漲跌，指導(dǎo)投資行為
4．證券投資分析的信息來源包括：________。
A.歷史資料 B.內(nèi)幕信息
C.媒體信息 D.同業(yè)交流
E.實(shí)地訪查
5．依據(jù)有效市場(chǎng)假設(shè)理論，可以將證券市場(chǎng)區(qū)分為________。
A.無效市場(chǎng) B.弱式有效市場(chǎng)
C.半弱式有效市場(chǎng) D.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
E.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

6．關(guān)于有效市場(chǎng)理論，下列敘述正確的有：________。
A.如果市場(chǎng)未達(dá)到半強(qiáng)式有效，那么技術(shù)分析就是有用的
B.只要市場(chǎng)充分反映了現(xiàn)有的全部信息，市場(chǎng)價(jià)格代表著證券的真實(shí)價(jià)值，這樣的市場(chǎng)就稱為有效市場(chǎng)
C.如果市場(chǎng)達(dá)到了強(qiáng)式有效，投資組合管理者會(huì)選擇積極的策略，以求獲得超過市場(chǎng)平均的收益率
D.如果市場(chǎng)達(dá)到弱式有效，僅運(yùn)用技術(shù)分析來預(yù)測(cè)證券價(jià)格，那么明天最好的預(yù)測(cè)值是今天的價(jià)格
E.在強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，任何專業(yè)投資者的邊際市場(chǎng)價(jià)值為零
7．證券投資分析的基本要素有：________。
A.分析理論 B.信息
C.步驟 D.方法
E.資料

8．宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有：________。
A.領(lǐng)先指標(biāo) B.先行指標(biāo)
C.同步指標(biāo) D.反饋指標(biāo)
E.滯后指標(biāo)

9．技術(shù)分析理論可以分為以下哪些類型：________。
A.波浪理論 B.K線理論
C.隨機(jī)漫步理論 D.形態(tài)理論
E.切線理論

10．影響債券投資價(jià)值的內(nèi)部因素有：________。
A.市場(chǎng)匯率 B.市場(chǎng)利率
C.發(fā)債主體的信用 D.稅收待遇
E.通貨膨脹
11．在任一時(shí)點(diǎn)上，影響債券期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有：________。
A.對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期
B.市場(chǎng)資金流動(dòng)的方向
C.對(duì)發(fā)債主體財(cái)務(wù)狀況的預(yù)期
D.債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)
E.市場(chǎng)效率低下或者資金從長(zhǎng)期（或短期）市場(chǎng)向短期（或長(zhǎng)期）市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙
12．下列哪些是債券基本價(jià)值評(píng)估的假設(shè)條件：________。
A.各種債券的名義支付金額都是確定的 B.各種債券的實(shí)際支付金額都是確定的
C.市場(chǎng)利率是可以精確地預(yù)測(cè)出來 D.通貨膨脹的幅度可以精確的預(yù)測(cè)出來
E.債券是可以自由買賣的

13．股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型有：________。
A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B.內(nèi)部收益率模型
C.零增長(zhǎng)模型 D.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型
E.市盈率估價(jià)模型
14．可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值有：________。
A.時(shí)間價(jià)值 B.理論價(jià)值
C.市場(chǎng)價(jià)值 D.轉(zhuǎn)換價(jià)值
E.內(nèi)在價(jià)值

15．封閉式基金的交易價(jià)格主要受到六個(gè)方面的影響：________。
A.基金資產(chǎn)凈值 B.市場(chǎng)供求關(guān)系
C.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 D.證券市場(chǎng)狀況
E.政府有關(guān)基金政策

16．宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法有：________。
A.總量分析法 B.結(jié)構(gòu)分析法
C.行業(yè)分析法 D.區(qū)域分析法
E.市場(chǎng)分析法
17．評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量包括：________。
A.GNP與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 B.貨幣供應(yīng)量
C.失業(yè)率 D.通貨膨脹率
E.國際收支

18．國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的政策主要有：________。
A.財(cái)政政策 B.貨幣政策
C.利率政策 D.行政手段
E.匯率政策
19．宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響通常通過以下哪些途徑：________。
A.公司經(jīng)營(yíng)效益 B.居民收入水平
C.投資者對(duì)估價(jià)的預(yù)期 D.資金成本
E.稅率水平
20．中央銀行的一般性政策工具指的是：________。
A.法定存款準(zhǔn)備金率 B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) D.直接信用控制
E.間接信用指導(dǎo)
21．決定上市公司數(shù)量的主要因素是：________。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 B.制度因素
C.國家政策 D.上市公司質(zhì)量
E.市場(chǎng)容量

22．股票市場(chǎng)需求主要受到下列哪些因素影響？
A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 B.政策因素
C.居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整 D.外資的進(jìn)入
E.機(jī)構(gòu)投資者的培育和壯大
23．道-瓊斯分類法中，大多數(shù)股票分為：________。
A.工業(yè) B.運(yùn)輸業(yè)
C.金融業(yè) D.公用事業(yè)
E.農(nóng)業(yè)

24．根據(jù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷程度，行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本可以分為________。
A.完全競(jìng)爭(zhēng) B.不完全競(jìng)爭(zhēng)
C.壟斷競(jìng)爭(zhēng) D.寡頭壟斷
E.完全壟斷

25．按照行業(yè)增長(zhǎng)速度的不同，可以將行業(yè)分為：________。
A.增長(zhǎng)型行業(yè) B.衰退型行業(yè)
C.周期型行業(yè) D.進(jìn)攻型行業(yè)
E.防守型行業(yè)

26．行業(yè)生命周期可以分為：________。
A.幼稚期 B.成長(zhǎng)期
C.成熟期 D.繁榮期
E.衰退期

27．影響行業(yè)興衰的主要因素有：________。
A.技術(shù)進(jìn)步 B.政府政策
C.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新 D.消費(fèi)水平
E.社會(huì)習(xí)慣的改變

28．分析行業(yè)一般特征的主要內(nèi)容包括：________。
A.行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析 B.行業(yè)文化的分析
C.行業(yè)生命周期的分析 D.行業(yè)財(cái)務(wù)分析
E.行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析
29．一般來說，投資者在選擇行業(yè)進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)選擇________行業(yè)投資。
A.增長(zhǎng)型 B.周期型
C.幼稚期 D.防御型
E.成長(zhǎng)期
30．行業(yè)投資的選擇方法有：________。
A.行業(yè)周期分析 B.行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析
C.行業(yè)類型分析 D.行業(yè)增長(zhǎng)比較分析
E.行業(yè)未來增長(zhǎng)率預(yù)測(cè)
31．關(guān)聯(lián)交易的方式有：________。
A.關(guān)聯(lián)購銷 B.費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁
C.資產(chǎn)置換 D.資金占用
E.信用擔(dān)保

32．技術(shù)分析的要素有：________。
A.價(jià) B.量 C.勢(shì) D.時(shí) E.空
33．一般來說，可以將技術(shù)分析方法分為：________。
A.指標(biāo)類 B.切線類
C.形態(tài)類 D.K線類
E.波浪類
34．切線理論的趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向有：________。
A.上升方向 B.下降方向
C.水平方向 D.垂直向上方向
E.垂直向下方向
35．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有：________。
A.平底（頂） B.多重底（頂）
C.三角形底（頂） D.頭肩形底（頂）
E.圓弧底（頂）
36．公司基本分析包括：________。
A.行業(yè)地位分析 B.區(qū)位分析
C.產(chǎn)品分析 D.公司經(jīng)營(yíng)管理能力分析
E.成長(zhǎng)性分析

37．上市公司的區(qū)位分析包括：________。
A.區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件
B.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)水平
C.區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持
D.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)習(xí)慣
E.區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色
38．公司財(cái)務(wù)報(bào)表中最為重要的有：________。
A.資產(chǎn)負(fù)債表 B.損益表
C.權(quán)益表 D.現(xiàn)金流量表
E.利潤(rùn)表
39．公司資產(chǎn)重組包含________行為。
A.公司擴(kuò)張 B.公司收縮
C.公司調(diào)整 D.公司所有權(quán)、控制權(quán)轉(zhuǎn)移
E.公司置換
40．?dāng)U張性公司重組包括：________。
A.公司分立 B.購買資產(chǎn)
C.收購股份 D.公司合并
E.合資組建子公司
41．企業(yè)資產(chǎn)重組后的整合主要包括：________。
A.企業(yè)財(cái)務(wù)調(diào)整 B.企業(yè)資產(chǎn)的整合
C.人力資源配置 D.企業(yè)文化的融合
E.企業(yè)組織的重構(gòu)

42．大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個(gè)形態(tài)是：________。
A.旗形 B.楔形
C.W形 D.喇叭形
E.菱形
43．證券組合管理的具體內(nèi)容包括：________。
A.計(jì)劃 B.選擇時(shí)機(jī)
C.選擇證券 D.操作
E.監(jiān)督
44．道氏理論的主要原理有：________。
A.市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為
B.市場(chǎng)的每一級(jí)波動(dòng)可分為上升五浪、下跌三浪
C.交易量在確定趨勢(shì)中有重要作用
D.收盤價(jià)是最重要的價(jià)格
E.支撐線和壓力線需要修正
45．下列哪些指標(biāo)應(yīng)用是正確的？
A.利用MACD預(yù)測(cè)時(shí)，如果DIF和DEA均為正值。當(dāng)DEA向上突破DIF時(shí)，買入
B.當(dāng)WMS高于80，即處于超買狀態(tài)，行情即將見底，買入
C.當(dāng)KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣出
D.當(dāng)短期RSI<長(zhǎng)期RSI時(shí)，屬于多頭市場(chǎng)
E.當(dāng)AR取值在80~120時(shí)，超賣狀態(tài)，賣出
46．財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)不一定能反應(yīng)公司客觀實(shí)際，主要表現(xiàn)為________。
A.報(bào)表數(shù)據(jù)未按照通貨膨脹或物價(jià)水平調(diào)整
B.非流動(dòng)資產(chǎn)的余額是按歷史成本減折舊或攤銷計(jì)算的
C.許多實(shí)際上是資本支出的項(xiàng)目被列作當(dāng)期費(fèi)用
D.有些數(shù)據(jù)基本上是估計(jì)的，如無形資產(chǎn)攤銷
E.非?；蚺既皇马?xiàng)扭曲本期凈收益，如資產(chǎn)盤盈
47．影響存貨周轉(zhuǎn)率的因素有________。
A.銷售收入 B.銷貨成本
C.存貨計(jì)價(jià)方法 D.進(jìn)貨批量
E.應(yīng)收賬款回收速度
48．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率提高，意味著企業(yè)________。
A.流動(dòng)比率提高 B.短期償債能力下降
C.盈利能力提高 D.壞賬成本下降
E.速動(dòng)比率提高

49．以下對(duì)公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)有影響的行為是________。
A.股票發(fā)行 B.增發(fā)新股
C.債券發(fā)行 D.向外借款
E.融資租賃
50．增長(zhǎng)型證券組合的投資目標(biāo)________。
A.追求股息和債息收入
B.追求未來價(jià)格變化帶來的價(jià)差收益
C.追求資本利得
D.追求基本收益
E.追求股息收益、債息收益以及資本增值
51．現(xiàn)代資產(chǎn)理論包括：________。
A.馬柯威茨的均值方差模型 B.單一指數(shù)模型
C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型 D.套利定價(jià)模型
E.資本資產(chǎn)保值定價(jià)模型
52．在構(gòu)思證券組合資產(chǎn)時(shí)應(yīng)遵循的原則有：________。
A.本金的安全性原則 B.收益最大化原則
C.流動(dòng)性原則 D.多元化原則
E.有利的稅收地位

53．增長(zhǎng)型證券組合在分析中必須要用到的工具有：________。
A.道氏理論 B.預(yù)期收益率
C.標(biāo)準(zhǔn)差 D.β值分析
E.γ值分析
54．均值方差模型所涉及到的假設(shè)有：________。
A.市場(chǎng)沒有達(dá)到強(qiáng)式有效 B.投資者只關(guān)心投資的期望收益和方差
C.投資者認(rèn)為安全性比收益性重要 D.投資者希望期望收益率越高越好
D.投資者希望方差越小越好

55．在均值方差模型中，如果不允許賣空，由兩種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域__。
A.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個(gè)無限區(qū)域
B.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條折線段
C.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條直線段
D.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條光滑的曲線段
E.是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個(gè)三角形區(qū)域
56．對(duì)一個(gè)追求收益而又厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者來說，________。
A.他的偏好無差異曲線可能是一條水平直線
B.他的偏好無差異曲線可能是一條垂直線
C.他的偏好無差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線
D.偏好無差異曲線位置高低的不同能夠反映該投資者與其他投資者的偏好差異
E.他的偏好無差異曲線之間互不相交
57．如果以組合的投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證券組合進(jìn)行分類，那么，常見的證券組合類型包括：________。
A.增長(zhǎng)型 B.指數(shù)化型
C.被動(dòng)管理型 D.貨幣市場(chǎng)型
E.國際型

58．證券分析師的主要職能包括：________。
A.預(yù)測(cè)市場(chǎng)或個(gè)別證券走勢(shì)
B.引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資
C.進(jìn)行資產(chǎn)管理
D.擔(dān)當(dāng)上市公司的財(cái)務(wù)顧問
E.為主管部門、地方政府的的決策提供依據(jù)
59．我國證券投資分析師執(zhí)業(yè)的“十六字”原則是：________。
A.公開公平 B.獨(dú)立誠信
C.公平公正 D.謹(jǐn)慎客觀
E.勤勉盡職
60．下列哪些屬于證券投資分析師自律組織？
A.美國證券投資分析師委員會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
C.亞洲證券投資分析師公會(huì)
D.歐洲證券投資分析師公會(huì)
E.投資管理與研究協(xié)會(huì)

三、判斷
1．投資目標(biāo)的確定就是確定投資的收益率
2．技術(shù)分析的目的是預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)，即解決應(yīng)該購買何種證券的問題
3．組建證券投資組合時(shí)，多元化策略是指依據(jù)一定的現(xiàn)實(shí)條件，組建一個(gè)在一定收益條件下風(fēng)險(xiǎn)最小的投資組合
4．在有效證券市場(chǎng)分類中與證券價(jià)格有關(guān)的“可知”資料中，第Ⅲ類資料包括所有公開可用的資料和所有私人的、內(nèi)部資料；第Ⅱ類資料是第Ⅲ類資料中已公布的公開可用的資料；第Ⅰ類資料是第Ⅱ類資料中對(duì)歷史證券市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行分析得到的資料。
5．對(duì)證券投資分析方法的研究形成了界線分明的兩個(gè)分析流派，即技術(shù)分析流派和基本分析流派。
6．技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是同市場(chǎng)接近，考慮問題比較直觀。分析的結(jié)果更接近市場(chǎng)的局部現(xiàn)象。
7．技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是：市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的；價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)；歷史會(huì)重復(fù)。
8．學(xué)術(shù)分析流派的特點(diǎn)是不以“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”為投資目的，而只希望獲取長(zhǎng)期的平均收益率。
9．基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析與區(qū)域分析、公司分析三個(gè)方面的內(nèi)容。
10．一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率高。
11．市場(chǎng)預(yù)期理論認(rèn)為：如果預(yù)期未來利率下降，則利率期限結(jié)構(gòu)會(huì)呈下降趨勢(shì)。
12．影響股票投資價(jià)值的外部因素包括：宏觀因素、行業(yè)因素、市場(chǎng)因素和不可抗力。
13．在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的模型中，當(dāng)假定股利增長(zhǎng)率g=0時(shí)，不變?cè)鲩L(zhǎng)模型就是零增長(zhǎng)模型。
14．一般來說，投資者在購買可轉(zhuǎn)換證券時(shí)都要支付一壁轉(zhuǎn)換升水。
15．開放式基金的價(jià)格可分為交易價(jià)格和發(fā)行價(jià)格。
16．宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中，總量分析法最為重要，結(jié)構(gòu)分析法要服從于總量分析法。
17．GDP是指一定時(shí)期內(nèi)一國國民在國內(nèi)和國外新創(chuàng)造的產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)值總額。
18．溫和的通貨膨脹是指年通脹率在5%以內(nèi)。
19．影響證券市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì)的唯一因素就是宏觀經(jīng)濟(jì)因素。
20．中央銀行在實(shí)施貨幣政策時(shí)，通常不輕易使用公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，因?yàn)檫@一政策工具效果過于猛烈，會(huì)引起市場(chǎng)資金供應(yīng)量的大幅波動(dòng)。
21．收入政策對(duì)財(cái)政政策和貨幣政策有制約作用。
22．通常情況下，利率變動(dòng)和股價(jià)變動(dòng)成反向變動(dòng)關(guān)系。
23．我國個(gè)人收入分配實(shí)行按勞分配的政策，不存在其他的分配政策。
24．像我國這樣的新興股票市場(chǎng)的價(jià)格主要由股票的供求關(guān)系決定
25．上市公司質(zhì)量與經(jīng)營(yíng)效益狀況，是影響股票市場(chǎng)供給的最直接、最根本的因素。
26．按照國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類法，將社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為門類、大類、中類和小類四級(jí)。
27．我國滬深兩個(gè)證券交易所將全部上市公司分為：工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合類六類，并分別計(jì)算和公布各分類股價(jià)指數(shù)。
28．在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類型中，企業(yè)無法控制市場(chǎng)的價(jià)格，但可以使自己的產(chǎn)品與其他企業(yè)的產(chǎn)品存在差異。
29．對(duì)防守型行業(yè)的投資屬于收入投資而非資本利得投資。
30．高增長(zhǎng)型行業(yè)的股票價(jià)格會(huì)脫離經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)走出獨(dú)立行情。
31．在產(chǎn)業(yè)生命周期的成熟階段，行業(yè)的利潤(rùn)水平已經(jīng)降低，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也很低。
32．在產(chǎn)業(yè)周期的成長(zhǎng)階段，行業(yè)的增長(zhǎng)具有可測(cè)性。
33．公用事業(yè)是政府實(shí)施管理的主要產(chǎn)業(yè)之一。
34．投資者在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)避免投資增長(zhǎng)速度與國民經(jīng)濟(jì)同步的行業(yè)，因?yàn)橥顿Y這些行業(yè)只能獲得平均利潤(rùn)，應(yīng)當(dāng)投資增長(zhǎng)型行業(yè)。
35．流通中現(xiàn)金和各事業(yè)單位在銀行的活期存款之和被稱為廣義貨幣。
36．公司分析分為行業(yè)分析和財(cái)務(wù)分析兩大部分。
37．衡量普通股股東當(dāng)期收益水平的指標(biāo)是普通股每股凈收益。
38．公司發(fā)行債券后，總資產(chǎn)增加，資產(chǎn)負(fù)債率降低。
39．組建新的全資子公司是調(diào)整型公司重組方式的一種。
40．股權(quán)置換的目的是交叉控股，是控制權(quán)變更型公司重組。
41．對(duì)于調(diào)整型資產(chǎn)重組而言，只有被并購企業(yè)40%以上的資產(chǎn)與并購企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行置換才能稱作“實(shí)質(zhì)性重組”。
42．公司的資本固定化比率越低，表明公司自有資本用于長(zhǎng)期資產(chǎn)的數(shù)額相對(duì)較小。
43．通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率上2，低于2的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。
44．進(jìn)行證券投資技術(shù)分析最根本、最核心的因素是價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)。
45．技術(shù)分析必須與基本面的分析結(jié)合起來使用。
46．道氏理論將價(jià)格的波動(dòng)分為：超級(jí)趨勢(shì)、主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)、短暫趨勢(shì)四種。
47．一般來說，多根K線組合得到的結(jié)果較正確。
48．支撐線不僅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撐線。
49．三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形態(tài)。
50．波浪理論中的大浪小浪可以無限延伸。
51．一根有上下引線和實(shí)體的陽K線從上到下依次是：最高價(jià)、收盤價(jià)、開盤價(jià)和最低價(jià)。
52．目前世界所有的證券交易所采用的本市場(chǎng)的價(jià)格指數(shù)都是源于道氏理論
53．基金資產(chǎn)是基金經(jīng)營(yíng)業(yè)債的指標(biāo)器，也是基金在發(fā)行期滿后基金單位買賣價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。
54．為了便于匯總各國的統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行對(duì)比，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)統(tǒng)計(jì)局的《國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》把國民經(jīng)濟(jì)劃分為10個(gè)門類。
55．設(shè)立速動(dòng)比率指標(biāo)的依據(jù)是資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)能力。
56．根據(jù)波浪理論，完整的波動(dòng)周期上升是8浪，下跌是3浪。
57．道氏理論認(rèn)為在各種市場(chǎng)價(jià)格中，最重要的是收盤價(jià)。
58．我國證券分析師自律組織的負(fù)責(zé)部門是中國證監(jiān)會(huì)。
59．1963年，威廉.夏普提出一種簡(jiǎn)化形式的均值方差模型計(jì)算方法，使得證券投資組合理論應(yīng)用于實(shí)際市場(chǎng)成為可能。
60．股票市場(chǎng)的“板塊”效應(yīng)是各國證券市場(chǎng)的普遍現(xiàn)象。
61．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，信息存在傳播滲漏。
62．股東權(quán)益收益率是反映投資收益的指標(biāo)。
63．相對(duì)于其他類型的證券組合，貨幣市場(chǎng)型證券組合是一種安全性高的證券組合。
64．在具有相同期望收益水平的證券組合中，方差最小的組合是有效組合。
65．一般地，如果一個(gè)證券組合總是選擇多種低派息股票，那么這個(gè)組合屬于增長(zhǎng)型證券組合。
66．從廣義上講，證券投資分析師指參與投資決策過程的相關(guān)人員。
67．現(xiàn)今最大的投資分析師協(xié)會(huì)是與2000年12月成立的“全球政權(quán)投資分析師聯(lián)合會(huì)”。
68．截止2000年底，我國證券市場(chǎng)取得業(yè)務(wù)許可的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)共有143家，取得執(zhí)業(yè)資格的證券投資分析師近2000名。
69．證券投資分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測(cè)等含有不確定因素的工作時(shí)，向投資人或委托單位作出保證。
70．獨(dú)立誠信原則是指，專業(yè)投資咨詢師應(yīng)該獨(dú)立于機(jī)構(gòu)投資者，不得供職于專門的投資機(jī)構(gòu)，對(duì)客戶必須講求誠信。