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第1題單選
下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級(jí)管理人員的是( )。
A．會(huì)員大會(huì)理事
B．首席風(fēng)險(xiǎn)官
C．監(jiān)事
D．董事長(zhǎng)
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第2條第2款的規(guī)定，本辦法所稱高級(jí)管理人員．是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
第2題單選
期貨投資者保障基金按照( )的原則籌集。
A．取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
B．統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合
C．強(qiáng)制性和適度性
D．效率與公平相結(jié)合
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第4條的規(guī)定，保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。
第3題單選
被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A．3日
B．5日
C．10日
D．15日
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第55條第3款的規(guī)定對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
第4題單選
期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由( )承擔(dān)舉證責(zé)任。
A．客戶代理人
B．期貨公司經(jīng)紀(jì)人
C．期貨公司
D．客戶
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第57條第2款的規(guī)定，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的．由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。
第5題單選
當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持( )的原則。
A．客戶合法利益優(yōu)先
B．公平、公正、公開(kāi)
C．平等互利
D．回避
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條第4項(xiàng)的規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。
第6題單選
公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A．理事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．董事會(huì)
D．會(huì)員大會(huì)
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第36條的規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)．由全體股東組成。
第7題單選
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向( )報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第28條的規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
第8題單選
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受( )委托為其進(jìn)行期貨交易。
A．某事業(yè)單位的工作人員
B．證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D．某國(guó)家機(jī)關(guān)
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第25條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第9題單選
下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A．期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令
B．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶
C．客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令
D．客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。
第10題單選
期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第30條第2款的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
