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第1題單選
期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（ ）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
A．1
B．2
C．3
D．6
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷：(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。故本題答案為C。
第2題單選
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官（ ）履行職責(zé)提供必要的條件。
A．獨立、民主地
B．自由、公平地
C．獨立、有效地
D．公正、公平地
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度．為首席風(fēng)險官獨立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件：故本題答案為C。
第3題單選
期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，（）應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記人誠信檔案。
A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B．中期協(xié)會
C．監(jiān)控中心
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十八條，期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。故本題答案為A。
第4題單選
（ ）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．期貨保證金安全存管銀行
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查．期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為A。
第5題單選
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（ ）。
A．為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證
B．代理客戶從事期貨交易
C．以本人或者他人名義從事期貨交易
D．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽；(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時．充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時．及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。本題D項為第(三)條。故本題答案為D。
第6題單選
期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（ ）報告。
A．住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B．當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>
C．公司董事會
D．公司監(jiān)事會
參考答案：A
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。故本題答案為A。
第7題單選
期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣（ ）。
A．5000萬元
B．8000萬元
C．1億元
D．2億元
參考答案：B
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條，答案解析同上題，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，且凈資本不低于人民幣8000萬元。故本題答案為B。
第8題單選
期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（ ）家公司兼任董事、監(jiān)事。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。故本題答案為B。
第9題單選
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過（ ）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
A．董事會
B．理事會
C．監(jiān)事會
D．股東大會
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。故本題答案為A。
第10題單選
有權(quán)指定期貨交割倉庫的是（ ）。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。故本題答案為A。
