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第1題單選
對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。
A．為客戶交存保證金，支付稅款
B．補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的不足
C．彌補(bǔ)期貨公司的虧損
D．作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第28條第3款的規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
第2題單選
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以()。
A．給予其訓(xùn)誡、公開譴責(zé)
B．進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
C．采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施
D．進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第29條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
第3題單選
下列關(guān)于會員制期貨交易所召開理事會的說法，正確的是()。
A．會議須有2／3以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)出席會議的理事1／Z以上表決通過
B．會議須有1／2以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)全體理事Z／3以上表決通過
C．會議須有2／3以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過
D．會議須有1／2以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)出席會議的理事2／3以上表決通過
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第30條的規(guī)定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。
第4題單選
期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理，不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。
A．客戶利益優(yōu)先
B．自身利益優(yōu)先
C．公平對待
D．合法利益優(yōu)先
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第24條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。
第5題單選
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。
A．代理客戶進(jìn)行期貨交易
B．代期貨公司收付期貨保證金
C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D．通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第6題單選
期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣()萬元。
A．200
B．100
C．50
D．10
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第9條的規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
第7題單選
期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)()。
A．作出行政處罰
B．及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理
C．及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
D．給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條第2款的規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理。
第8題單選
證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。
A．向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
B．為客戶提供融資
C．代客戶下達(dá)平倉指令
D．利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第23條的規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
第9題單選
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。()可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．期貨保證金存管銀行
C．期貨交易所
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條第2款的規(guī)定．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。
第10題單選
會員制期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是()。
A．會員的交割和結(jié)算制度
B．對會員的紀(jì)律處分
C．會員的權(quán)利和義務(wù)
D．會員資格及其管理辦法
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第11條的規(guī)定，除本辦法第10條規(guī)定的事項(xiàng)外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①會員資格及其管理辦法；②會員的權(quán)利和義務(wù)；③對會員的紀(jì)律處分。
