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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考前習題及答案(9月4日)
1、基金份額持有人大會應當由代辦()以上基金份額的持有人參加。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
參考答案：B
參考解析：基金份額持有人大會的召開條件中要求：基金份額持有人大會應當由代辦 1/2 以上基金份額的持有人參加。故本題選擇 B 選項。
2、某投資人認購 1000000 元的基金份額，基金份額面值為 1.00 元/份，認購費率為 1%，認購期間產(chǎn)生的利息為 3 元，則其認購份額為()份。
A.990099
B.990102
C.1000003
D.990399
參考答案：B
參考解析：本題考查認購份額的計算。凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)，凈認購金額=1000000/(1+1%)=990099.01(元)，認購費用=認購金額-凈認購金額，認購費用=1000000-990099.01=9900.99(元)，認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值，認購份額=(990099.01+3)/1=990102.01(份)。故本題選擇 B 選項。
3、中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定開放式基金的登記業(yè)務()。
A.可以由基金管理人辦理也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理
B.只能委托中國證監(jiān)會認定的第三方獨立機構(gòu)辦理
C.只能由基金管理人辦理
D.只能由銷售機構(gòu)辦理
參考答案：A
參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理，A 項正確，BCD 項錯誤。故本題選擇 A 選項。
4、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起()月內(nèi)進行基金募集。
A.3 個
B.12 個
C.6 個
D.36 個
參考答案：C
參考解析：基金管理人應當自收到準予注冊文件之日 6 個月內(nèi)起進行基金募集。故本題選擇 C 選項。
5、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。
A.基金托管人資格由中國證監(jiān)會批準
B.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管
C.基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負責
D.基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責
參考答案：C
參考解析：本題考查基金托管銀行的監(jiān)管。A 項錯誤，基金托管人資格由中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會核準;B 項、D 項錯誤，商業(yè)銀行取得基金托管資格后，其基金托管業(yè)務活動主要受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管主要包括基金托管職責的履行情況與基金托管部門內(nèi)部控制情況兩個方面。故本題選擇 C 選項。
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