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章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識點(diǎn)：董事會的合規(guī)責(zé)任【考點(diǎn)解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】對基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是()。
A. 董事會
B. 管理層
C. 督察長
D. 監(jiān)事會
參考答案：A
參考解析：基金管理人董事會設(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。
2、【單選題】董事會對公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。
A. 審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度
B. 審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告
C. 決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)
D. 建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制
參考答案：B
參考解析：董事會對公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)職責(zé)包括幾下幾點(diǎn)：1.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;2.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告;3.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員;4.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng);5.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;6.評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;7.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
