233網(wǎng)校為您更新基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)的習(xí)題精選，大部分都是歷年的真題！考前練一練，鞏固核心知識(shí)！
章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識(shí)點(diǎn)：投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【考點(diǎn)解析>>】【在線測試>>】
1、 【單選題】()是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。
A. 反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B. 信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
2、【單選題】下列哪一項(xiàng)不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施?()
A. 建立有效的投資流程和授權(quán)制度
B. 重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
C. 對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
D. 對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析
3、【單選題】基金管理公司在基金投資運(yùn)作中，合規(guī)的做法是()。
A. 董事長直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票
B. 公司的兩只公募基金和一個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)去申購某證券，對(duì)于申購到的債券，交易員按照三個(gè)投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例
C. 總經(jīng)理在列席投資決策委員會(huì)時(shí)，建議研究部對(duì)某個(gè)行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究
D. 公司五只基金同時(shí)買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量最小的先成交
