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章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識點(diǎn)：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任【考點(diǎn)解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】合規(guī)管理部門應(yīng)在()的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行基本職責(zé)。
A. 股東
B. 董事會
C. 督察長
D. 總經(jīng)理
參考答案：C
參考解析：合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行基本職責(zé)。
2、 【單選題】基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，公司()負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。
A. 督察長
B. 總經(jīng)理
C. 股東
D. 獨(dú)立董事
參考答案：A
參考解析：基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，公司督察長負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。
3、【單選題】下列關(guān)于合規(guī)管理部門履行的基本職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A. 審核評價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策的合規(guī)性
B. 制定并執(zhí)行以可控風(fēng)險(xiǎn)收益為本的合規(guī)管理計(jì)劃
C. 協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D. 持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議
參考答案：B
參考解析：合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。
