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章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識點：合規(guī)管理的含義【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】下列關于合規(guī)管理的概念，說法有誤的是()。
A. 合規(guī)管理是一種風險管理活動，是對業(yè)務活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等一種鑒證行為
B. 合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協會和證券業(yè)協會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例
C. 合規(guī)風險是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險
D. 所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致
參考答案：B
參考解析：合規(guī)管理的規(guī)則包括：①立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;②基金業(yè)協會和證券業(yè)協會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;③公司章程以及企業(yè)的各種內部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。B項表述不全面。
2、 【單選題】()是一種風險管理活動，是對業(yè)務活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等一種鑒證行為。
A. 合格管理
B. 合規(guī)管理
C. 違約管理
D. 違規(guī)管理
參考答案：B
參考解析：合規(guī)管理是一種風險管理活動，是對業(yè)務活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等一種鑒證行為。
