233網(wǎng)校為您更新基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)的習(xí)題精選，大部分都是歷年的真題！考前練一練，鞏固核心知識(shí)！
章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識(shí)點(diǎn)：反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【考點(diǎn)解析>>】【在線測(cè)試>>】
1、【單選題】制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于()的主要管理措施。
A. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
2、【單選題】下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。
A. 每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
B. 從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C. 對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析
D. 以上都不是
選項(xiàng)A、C屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：
(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。
(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。
(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。
(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。
(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。
