233網(wǎng)校為您更新基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)的習(xí)題精選，大部分都是歷年的真題！考前練一練，鞏固核心知識(shí)！
章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理活動(dòng)概述【考點(diǎn)解析>>】【在線測(cè)試>>】
1、【單選題】若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問(wèn)題，管理層必須立即向()匯報(bào)。
A. 董事會(huì)
B. 股東大會(huì)
C. 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D. 監(jiān)事會(huì)
參考答案：A
參考解析：基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工定期評(píng)價(jià)各項(xiàng)合規(guī)政策和執(zhí)行狀況;若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問(wèn)題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)。
2、【單選題】主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是()。
A. 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
B. 督察長(zhǎng)
C. 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D. 監(jiān)事會(huì)
參考答案：A
參考解析：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。
