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章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識點：合規(guī)管理的目標和基本原則【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括()。
A. 獨立性原則
B. 成本收益原則
C. 專業(yè)性原則
D. 客觀性原則
參考答案：B
參考解析：基金管理公司合規(guī)管理的基本原則包括：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。
2、【單選題】()主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。
A. 合法性原則
B. 完整性原則
C. 及時性原則
D. 獨立性原則
參考答案：D
參考解析：本題答案為D。獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。
3、【單選題】下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()。
Ⅰ.獨立性原則Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.公正性原則Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：合規(guī)管理的基本原則包括：①獨立性原則。②客觀性原則。③公正性原則。④專業(yè)性原則。⑤協(xié)調(diào)性原則。
