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章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)檢查【考點(diǎn)解析>>】【在線測(cè)試>>】
1. 【單選題】合規(guī)檢查的主要目標(biāo)是制度、()和流程的執(zhí)行情況。
A. 系統(tǒng)
B. 程序
C. 規(guī)章
D. 計(jì)劃
參考答案：B
參考解析：合規(guī)檢查的主要目標(biāo)是制度、程序和流程的執(zhí)行情況。無論是基金公司的財(cái)務(wù)管理、公司治理結(jié)構(gòu)，還是投資管理，這些檢查的每項(xiàng)內(nèi)容都有專門的法律法規(guī)及公司制度進(jìn)行規(guī)范，合規(guī)檢查主要看基金管理人業(yè)務(wù)部門是否落實(shí)了這些法律法規(guī)和公司制度。
2、【單選題】下列關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是()。
A. 公司是否獨(dú)立運(yùn)作
B. 非重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況
C. 公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
D. 基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破
參考答案：B
參考解析：B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查的內(nèi)容應(yīng)該是“重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況”。
