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章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識點：管理層的合規(guī)責(zé)任【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】基金公司的經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向( )報告。
A. 董事會
B. 監(jiān)事會
C. 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D. 股東大會
參考答案：C
參考解析：基金公司的經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
2、【單選題】關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯誤的是()。
A. 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B. 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨立、自主決策
C. 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動
D. 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益
參考答案：A
參考解析：A項說法錯誤，經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。
