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章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理的意義【考點(diǎn)解析>>】【在線測(cè)試>>】
1、【單選題】()是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
A. 獨(dú)立性原則
B. 全面性原則
C. 審慎性原則
D. 連貫性原則
參考答案：A
參考解析：獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
2、【單選題】下列關(guān)于合規(guī)管理的意義，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B. 減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C. 減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D. 減少基金持有人的損失
參考答案：D
參考解析：合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失，加強(qiáng)合規(guī)管理不僅對(duì)基金管理人也對(duì)基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。
