一、單項選擇題
　　1．下列關(guān)于收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的說法，正確的是（　　）。
　　A．特雷諾指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率，用的是全部風(fēng)險
　　B．特雷諾指數(shù)無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度
　　C．夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險的度量
　　D．詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)
　　2．我國第一只開放式基金是（　　）。
　　A．基金開元
　　B．基金金泰
　　C．華安創(chuàng)新
　　D．南方寶元
　　3．下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（　?。?。
　　A．基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢
　　B．保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分
　　C．證券公司目前是我國基金銷售渠道的主要渠道
　　D．基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道
　　4．貨幣市場基金的投資應(yīng)當(dāng)符合（　?。?。
　　A．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金總資產(chǎn)的l0%
　　B．投資于定期存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%
　　C．可以投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等金融工具
　　D．投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過397元
　　5．以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（　?。?。
　　A．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
　　B．監(jiān)管與自律并重原則
　　C．審慎監(jiān)管原則
　　D．投資者利益優(yōu)先原則
　　6．債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（　　）。
　　A．與市場利率變化相同
　　B．與某個特定指數(shù)相同
　　C．與預(yù)計的收益率變化相同
　　D．與價格波動情況相同
　　7．當(dāng)基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為（　　）。
　　A．溢價交易
　　B．折價交易
　　C．平價交易
　　D．不確定
　　8．我國《證券投資基金法》自（　?。┢鹗┬?。
　　A．2003年6月1日
　　B．2004年6月1日
　　C．2004年7月1日
　　D．2003年7月1日
　　9．以下市場類型中，不屬于有效市場形式的是（　?。?。
　　A．半弱勢有效市場
　　B．弱勢有效市場
　　C．半強勢有效市場
　　D．強勢有效市場
　　10．當(dāng)技術(shù)分析無效時，市場至少符合（　?。?。
　　A．半強勢有效市場假設(shè)
　　B．弱勢有效市場假設(shè)
　　C．強勢有效市場假設(shè)
　　D．無效市場假設(shè)
　　11．投資者在強趨勢的市場中的最優(yōu)策略為（　?。?
　　A．投資組合保險策略
　　B．恒定混合策略
　　C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略
　　D．買入并持有策略
　　12．（　?。ν?#183;夏普(WilliamSharpe)的資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的可檢驗性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價模型。
　　A．斯蒂芬·羅斯
　　B．尤金·法瑪
　　C．威廉·夏普
　　D．哈里·馬科維茲
　　13．投資者于T日轉(zhuǎn)托管開放式基金份額成功后，（　?。┤掌鹂梢在H回該部分基金份額。
　　A．T
　　B．T+I
　　C．T+2
　　D．T+3
　　14．根據(jù)我國目前基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDIl基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（　?。┤諡橥顿Y人登記權(quán)益，投資人在（　　）日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。
　　A．T，T+1
　　B．T+1，T+2
　　C．T+2，T+3
　　D．T+3，T+4
　　15．以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是（　?。?
　　A．指數(shù)化投資策略
　　B．多重負債下的組合免疫策略
　　C．多重負債下的現(xiàn)金流匹配策略
　　D．債券互換
　　16．基金托管人在基金運作中的作用主要表現(xiàn)在（　?。?。
　　 A．基金托管人的介入，使基金資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)與保管權(quán)分離，從而可以防止基金資產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全
　　 B．有利于完善基金公司的內(nèi)部控制
　　 C．提高基金管理人的運作效率
　　 D．有利于保護基金份額持有人的權(quán)益
　　 17．以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（　?。?。
　　 A．根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金
　　 B．封閉式在基金合同限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回
　　 C．封閉式基金和開放式基金的交易場所不同
　　 D．開放式基金的價格由市場供求關(guān)系決定
　　 18．如果股票市場并不是有效市場，則基金管理人（　?。?
　　 A．采用積極的管理策略，通過挑選價值低估股票超越大盤
　　 B．努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本
　　 C．通過對股票的分析買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票
　　 D．力求超越市場
　　 19．關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（　?。?。
　　 A．用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度
　　 B．可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達
　　 C．證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示
　　 D．方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險越大
　　 20．從時間跨度和風(fēng)格類別上看，資產(chǎn)配置的類別可以分為（　?。?。
　　 A．報考資產(chǎn)配置
　　 B．資產(chǎn)混合配置
　　 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
　　 D．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

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