A．收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改
B．拒絕配合證監(jiān)會履行監(jiān)管職責
C．向證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項
D．擅離職守
22．以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（ ?。?。
A．附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限
B．對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同
C．對于普通債券而言，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大
D．假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大
23．基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（ ?。?
A．內(nèi)部環(huán)境控制
B．銷售決策流程控制
C．銷售業(yè)務(wù)流程控制
D．會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
24．不得通過（ ?。┑让襟w公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。
A．報刊
B．電視
C．廣播
D．基金管理公司網(wǎng)站
25．下列關(guān)于貨幣市場基金信息披露的表述，正確的有（ ）。
A．包括收益公告、影子價格等內(nèi)容
B．需要披露每萬份基金凈收益的7日年化收益率
C．需要定期披露份額凈值
D．收益公告按披露程度不同，可分為三類
26．反映證券組合期望收益水平和風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的模型包括（ ?。?。
A．證券市場線方程
B．證券特征線方程
C．資本市場線方程
D．套利定價方程
27．貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（ ）。
A．流通受限的證券
B．國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-l或者相當于 A-1級的短期信用級別以及該標準以下的短期融資券
C．信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券
D．剩余期限超過397天的債券
28．我國開放式股票基金的申購采用（ ）。
A．未知價法
B．金額申購
C．已知價法
D．份額申購
29．在基金招募說明書中符合有關(guān)基金銷售費用規(guī)范的有（ ?。?。
A．收取銷售費用的項目
B．收取銷售費用的條件
C．收取銷售費用的方式
D．費率標準
30．開放式基金托管人須履行的職責包括（ ）。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．資產(chǎn)核算
D．投資運作監(jiān)督
31．以下關(guān)于基金銷售機構(gòu)日常監(jiān)管的表述，正確的是（ ?。?。
A．包括銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過核準以及基金銷售主體是否具備相應(yīng)資格
B．規(guī)范基金銷售費用結(jié)構(gòu)和費率水平，規(guī)范基金評價業(yè)務(wù)也是近年來基金銷售監(jiān)管的重要內(nèi)容
C．檢查基金的銷售是否在遵循適用性原則
D．可以通過督察長監(jiān)管、檢查基金銷售業(yè)務(wù)
32．下列關(guān)于基金半年度報告信息披露的說法，正確的有（ ?。?
A．基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起30日內(nèi)，編制完成基金半年度報告
B．半年度報告不要求進行審計
C．半年度報告只需披露當期的數(shù)據(jù)和指標
D．半年度報告的管理人報告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報告
33．關(guān)于ETF基金的表述，正確的有（ ?。?。
A．當二級市場ETF交易價格低于其份額凈值，大的投資者可以通過在二級市場上低價買進ETF，然后在一級市場上高額贖回份額
B．折價套利會使ETF的總份額減少，溢價套利則使之擴大
C．ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求
D．套利活動會使套利機會消失
34．業(yè)績貢獻分析可用于對基金經(jīng)理的（ ?。┠芰ψ龀龊饬?。
A．資產(chǎn)配置
B．證券選擇
C．行業(yè)配置
D．風(fēng)險分散
35．由中國證監(jiān)會出臺的部門規(guī)章有（ ?。?
A．證券投資基金信息披露指引
B．證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范Taxonomy
C．上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則
D．上市開放式基金業(yè)務(wù)指引
36．QDIl基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（ ?。?。
A．政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房描揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券
B．與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股
C．銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具
D．房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等
37．目前，我國對（ ?。┵I賣基金份額，暫免征印花稅。
A．金融機構(gòu)
B．非金融機構(gòu)
C．個人投資者
D．以上說法都正確
38．關(guān)于債券基金的久期，下列說法正確的是（ ?。?。
A．久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔的利率風(fēng)險就越低
B．久期可以反映利率微小變動對債券價格的影響
C．久期等于基金組合中各個債券的投資比例與 對應(yīng)債券久期的簡單平均數(shù)
D．當利率變動幅度較大時，久期也會產(chǎn)生較大的誤差
39．假設(shè)利率保持為l0%，投資者的債券組合當前價值為l00萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于H0萬元，則（ ?。?。
A．當前利率下只需要有90．90萬元就可以在2年后增值到110萬元
B．投資者可以不必立即采用利率免疫策略
C．關(guān)鍵點是計算在當前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進行利率免疫，才能保證2年后最低組合價值為10萬元
D．無法判斷
40．基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循的原則包括（ ?。?。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨立性原則
D．相互制約原則
模擬試題：證券從業(yè)資格考試全真五科全真預(yù)測試卷最后沖刺
真題推薦：2001-2013年證券考試真題匯總
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，強強集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據(jù)機考形式，我們?yōu)榇蠹揖臏蕚淞?A target=_blank>全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。
